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西部矿业(601168)关于公司治理专项活动整改进展情况的说明 2008-7-19
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西部矿业股份有限公司关于公司治理专项活动整改进展情况的说明
根据中国证券监督管理委员会（下称“中国证监会”）《关于公司治理专项活动公告的通知》（公告〔2008〕27号）和中国证监会青海监管局（下称“青海证监局”）《关于组织上市公司深入开展综合治理专项工作的通知》（青证监发字〔2008〕83号文）的相关规定，西部矿业股份有限公司（下称“公司”）结合已于2007年11月15日公告的《关于加强上市公司治理专项活动的整改报告》（下称“《整改报告》”），积极开展自查活动。
现对截至2008年6月30日的整改进展情况说明如下：
一、公司治理专项活动及整改进展情况
公司自2007年7月12日上市后开始至11月15日，即按照中国证监会、上海证券交易所（下称“上证所”）和青海证监局的要求，全面进行了中层以上管理人员培训、修订和完善公司制度体系、聘请中介机构参与、公司治理情况自查、披露《自查报告与整改计划》、接受公众评议、召开“上市公司治理专项活动投资者说明会”、接受上证所评价和董事会审议通过《整改报告》等一系列整改活动，并将《整改报告》在上证所网站和中国证监会指定的信息披露纸媒体上公告。
（一）公司自查事项的整改进展情况
1. 公司合规信息披露所需不同层次规范制度体系有待进一步完善 整改措施：通过股东大会批准修订《公司章程》和三会的《议事规则》，一直到总裁办公会批准《财务信息披露实施细则》和《关联交易实施细则》等，公司已初步建立了合规信息披露所需分级规范制度体系，其中的决策权限、决策程序、公告审批和披露标准等内容已在相关制度中予以体现。
整改进展情况：已经完成。
2. 公司董事、监事和高级管理人员持有公司股份及其变动管理制度有待建立 整改措施：2007年11月13日召开的公司第三届董事会第三次会议批准实施《西部矿业股份有限公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理办法》。
整改进展情况：已经完成。
3. 公司内部财务会计管理制度有待根据新《企业会计准则（2006年）》加以修订 整改措施：2007年11月13日召开的公司第三届董事会第三次会议批准实施《西部矿业股份有限公司会计制度》。同时，公司还根据自身行业特点，以《会计制度》为纲，继续完善各级各类财务管理制度。
整改进展情况：已经完成。
（二）公众评议提出的意见和建议的整改进展情况
1. 注重公司在市场上的适度宣传和企业形象，公司主页内容有待改善
整改措施：按照投资者的建议，公司已在主页上更新了最新公告滚动提示栏，及时披露行业新闻和公司报道，增加了公司现货金属产品最新价格，并将不断改进和提高。公司对内颁布了各分子公司的《精神文明建设考核方案》，对外结合规范的信息披露标准，充分做好公司日常文化宣传工作。 整改进展情况：已经完成。
2. 建立“发言人制度”，及时回答投资者质询问题
整改措施：公司设置有专门的投资者关系信箱（wmtzz@westmining.com），并指定专人每日多次查收，所有问题均由董事会秘书或证券事务代表亲自答复。同时指定专人在工作时间接听投资者来电，重要问题的回复要点均事前经过统一分析和规范。 整改进展情况：已经完成。
3. 应关注部分新闻媒体的不实报道，及时反应以维护公司声誉
整改措施：公司已经引进和安装了信息监测软件，建立了信息监测制度，指定专人负责每日分析互联网上有关公司和行业的信息报道，对可能影响公司股票交易价格和投资者价值判断的重大信息及时关注，并根据上证所《股票上市规则》履行信息披露义务。 整改进展情况：已经完成。
二、有关持续改进性问题的整改效果
公众评议提出的意见和建议中涉及持续改进性问题主要是：
1. 管理层如果有股权激励计划将有利于公司长期发展
持续整改措施：建立和完善长期激励机制，有利于解决公司发展中的动力问题。公司将在发展的过程中，结合不时颁布的相关法律法规，把符合公司实际的长效激励机制作为提高公司治理水平的一个重要工具。
三、下一步在公司治理方面的改进计划
综上所述，《整改报告》涉及的限期整改问题均已在限期内完成整改，本次自查期间未发现新的整改问题。
通过本次深入推进公司治理专项活动，公司对提高公司治理水平，完善公司治理结构，是规范经营和长期持续发展的有效保证有了更深层次的认识。针对下一步在公司治理方面的持续改进，结合中国证监会的27号公告要求，公司计划：
1. 对照27号公告对2008年深入推进上市公司治理专项活动的重点工作要求，组织专门人员和机构，细化和优化工作内容，从制度体系的完备性和执行措施的有效性等多个方面保证专项活动的主旨精神得以贯彻。
2. 2008年6月28日，财政部、中国证监会、国家审计署、银监会和保监会联合发布了《企业内部控制基本规范》（财会〔2008〕7号文）。公司已经开始组织相关业务部门全面学习，并将聘请外部专业机构协助进行调研、评价和建议，逐步将内控规范的核心要求贯彻到全公司，力争在2009年7月1日上市公司全面施行之前奠定良好的执行基础。
3. 随着公司的发展和规模扩张，对外权益性投资形成的控参股公司也逐渐增多。公司将针对不同类型的子公司，充分发挥出资人和控股股东的作用，依照上市公司的标准，从其设立之初的《出资协议》和《公司章程》等开始，不断建立和完善科学、有效的公司治理结构。
在今后的日常工作中，公司将继续巩固公司治理专项活动的成果，进一步提高和升华规范运作的意识和水平，严格按照相关法律法规和公司制度的要求，切实发挥公司治理活动对公司健康发展和经营业绩的促进作用。
西部矿业股份有限公司董事会
二○○八年七月十八日 |
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