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雷鸣科化(600985)治理专项活动整改情况 2008-7-19
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安徽雷鸣科化股份有限公司治理专项活动整改情况
根据中国证监会《关于开展加强上市公司治理专项活动有关事项的通知》及安徽证监局《关于做好辖区上市公司治理专项活动有关工作的通知》等有关文件的精神，公司在2007年4月启动了公司治理专项活动，在完成了自查、公众评议以及提高整改三个阶段工作后，今年根据中国证监会《关于公司治理专项活动公告的通知》及安徽证监局相关文件的要求，为进一步深化公司治理，落实整改效果，现将有关整改情况公告如下：
一、限期整改问题：
1、内控制度存在更新不及时和执行不到位现象。
整改情况：整改过程中公司对内部控制制度进行不断完善，修订了《信息披露制度》、《募集资金管理制度》等，使其与法律、法规的最新要求基本保持一致，同时公司加强了对内部控制制度的执行力度，确保内控制度执行到位，目前公司内控制度运行良好。
2、存在网络信息更新不及时的情况。
整改情况：公司加强了对外网络平台管理，对现有网络平台优化设计，加强了对市场动态特别是公司股票市值的关注，及时就市场传闻和股价的波动及时做出回应。
3、规范运作方面
（1）、个别董事会会议记录不规范,会议记录保管不善；
整改情况：公司会议记录按照统一格式进行规范，公司董事会会议记录和材料按届次单独建档，由公司档案室妥善保管。
（2）、个别董事接受委托参加会议时，授权委托书不规范。
整改情况：公司证券部按照相关规定，编制规范的授权委托书，告知和督促公司董事规范填写。
4、公司从事相关工作的人员较少，有些还是兼职，需要进一步调整、充实和加强。
整改情况：公司根据董事会实际工作需要，对任务进行适当调整，对相关工作人员进行了有关培训，进一步提高其业务水平。
二、持续改进问题
1、董事、监事和高级管理人员需要进一步加强规范运作意识和相关法规的学习。
整改情况：2008年5月27日公司新一届董事会、监事会成立，公司立即组织有关人员学习相关的法律法规，参加有关培训，加强对相关法律法规的理解与运用。
下一步改进计划：加强规范运作意识和相关法规的学习是一个长期持续的过程，今后公司将继续督促董事、监事、高管学习新政策、新法规，及时更新关于公司治理的知识结构，提高业务水平。
2、组织机构存在“形似而神不似”现象，内部岗位职能设置和运作存在不足。
整改情况说明：公司聘请中国矿业大学为公司设计了新的组织机构框架，目前已形成一个初步草案。
下一步改进计划：公司将在结合自身实际的基础上，对公司组织机构进行调整。
3、公司董事会专门委员会的作用没有得到充分发挥。
整改情况：为加强各专门委员会的作用，在年报编制过程中，公司根据有关规定，制定了独立董事年报工作制度，董事会审计委员会工作规程。董事会审计委员会在公司年报编制过程中充分发挥了作用；在公司新一届董事会成立过程中，董事会提名委员会对新一届董事会成员进行提名，薪酬委员会进行了年度履职汇报，公司董事会各专门委员会已逐步纳入运行正轨。
下一步改进计划：该项工作是一项长期性工作，董事会各专门委员会在公司的发展中起着越来越重则要的作用，公司将进一步发挥各专门委员会的作用，保证其充分行使职权，使其能为公司发展做出科学决策。
4、子公司管理须进一步加强。
整改情况说明：公司向子公司派遣关键岗位管理人员；统一了各子公司财务管理制度；对采购销售进行统一协调。子公司管理得到逐步加强。
下一步改进计划：公司将通过对子公司统一管理，人员的流动，进一步加强同子公司的协调沟通，把其纳入公司发展的轨道上来。
5、公司2004年发行上市，募集资金18992万元。但截至2007年6月底，仅使用募集资金12318万元，募集资金使用进度和效益与招股说明书中计划不符。
整改情况：针对募集资金使用问题，原投资方案由于多种原因不能实施。为此公司积极研究新的投资方案，加快募集资金使用进度，提升盈利能力。目前公司利用募集资金项目已完成的有：铜陵雷鸣双狮、雷鸣红星、宿州雷鸣、雷鸣科技发展公司、补充了公司流动资金；雷鸣舜泰公司项目正在抓紧实施当中，如雷鸣舜泰公司项目顺利实施，公司募集资金将基本使用完毕。目前通过募集资金的运用公司已初步形成集团公司规模，募集资金效益逐步显现。
下一步改进计划：公司将加强募集资金项目即子公司的管理工作，使其为成为公司新的利润来源，切实维护广大投资者利益。
6、公司与投资者的沟通形式还比较单一，与投资者缺乏较为深入的沟通和交流。
整改情况：公司一直重视投资者关系管理工作，公司与投资者通过电话、电子邮件、网络多种形式进行沟通和交流，当投资者来访，公司立即组织有关人员接待、沟通。
下一步改进计划：公司今后努力增加同投资者的沟通方式，将在适当时机组织投资者见面会，进一步加强与投资者面对面的交流。切实的做好信息披露工作，增强公司的透明度，加强投资者关系管理、保护中小投资者利益。
特此公告。
安徽雷鸣科化股份有限公司
2008年7月18日 |
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