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国投中鲁(600962)有限售条件的流通股上市流通公告 2008-3-29
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国投中鲁果汁股份有限公司有限售条件的流通股上市流通公告
本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整,并对公告中的任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏承担责任。
重要内容提示：
本次有限售条件的流通股上市数量为10,810,575股；
本次有限售条件的流通股上市流通日为2008年4月3日。
一、股权分置改革方案的相关情况
1、本公司股权分置改革方案于2006年3月7日经相关股东会议通过，以2006年3月24日作为股权登记日实施，于2006年3月28日实施后首次复牌。
2、本公司股权分置改革方案无追加对价安排。
二、股权分置改革方案中关于有限售条件的流通股上市流通有关承诺
公司全体非流通股东将严格遵守中国证监会的有关规定，持有的国投中鲁非流通股股份自获得上市流通权之日起，在十二个月内不上市交易或转让；持有国投中鲁股份总数百分之五以上的原非流通股东在前项承诺期期满后，通过证券交易所挂牌交易出售其股份占公司总股本的比例在十二个月内不超过百分之五，在二十四个月内不超过百分之十。
国家开发投资公司的股改承诺尚未履行完毕，本次仅申请其持有的8,250,000股有限售条件的流通股上市流通；乳山市经济开发投资公司（简称“乳山经开”）股改承诺已经履行完毕，但因其股份一直处于冻结状态，尚未提出上市流通申请，2008年1月，经山东省乳山市人民法院裁定(<2008267号，其持有的8,860,575股股份中，2,560,575股股份过户给乳山市国鑫资产经营管理有限公司（简称“乳山国鑫”），由于其持有的6,300,000股份仍被司法轮候冻结，本次暂不申请其持有的有限售条件的流通股上市流通；乳山国鑫持有公司2,560,575股份，系经山东省乳山市人民法院裁定(<2008267号),由乳山经开过户取得(详见公司2008年2月2日临2008-008号公告),该部分股份股改承诺已经履行完毕，本次申请其持有的有限售的流通股全部上市流通。
三、股改实施后至今公司股本结构变化和股东持股情况变化情况
1、股改实施后至今，公司股本结构的变化情况
公司股改实施后至今，股本结构未因分配、公积金转增、发行新股、可转债转股、回购股份等而发生变化。
2、股改实施后公司股东持有的有限售条件流通股变化情况
2008年1月28日，山东省乳山市人民法院出具了《民事裁定书》（[2008]乳执字267号），裁定乳山经开持有的2,560,575股有限售条件的流通股过户至乳山国鑫名下，上述股份目前已通过中国证券登记结算有限责任公司上海分公司完成了过户手续。过户完成后，乳山经开持有的国投中鲁有限售条件流通股数量由8,860,575股减少到6,300,000股，持股比例由5.37%下降到3.82%；乳山国鑫成为公司股东，持有的有限售条件流通股数量为2,560,575股，持股比例为1.55%。
四、大股东占用资金的解决安排情况
本公司不存在大股东占用资金情况。
五、保荐机构意见
中信证券股份有限公司作为公司股权分置改革的保荐机构，根据上海证券交易所《股权分置改革工作备忘录第14号——有限售条件的流通股上市流通有关事宜》的要求，对于国投中鲁的相关股东申请有限售条件的流通股上市流通进行核查，并出具核查意见。保荐机构认为：截至本核查意见出具之日，国投中鲁的相关股东目前均已严格履行并正在执行其在股权分置改革中所做的各项承诺。
国投中鲁董事会提出的本次有限售条件的流通股上市流通申请符合相关法律、法规及中国证监会《上市公司股权分置改革管理办法》的有关规定。
六、本次有限售条件的流通股情况
1、本次有限售条件的流通股上市数量为10,810,575股；
2、本次有限售条件的流通股上市流通日为2008年4月3日；
3、有限售条件的流通股上市明细清单（单位：股）
序 股东名称 持有有限售 持有有限售条件的
号 条件的流通 流通股股份占公司
股股份数量 总股本比例（%）
1 国家开发投资公司 45,052,500 27.30%
2 乳山市经济开发投资公司 6,300,000 3.82%
3 乳山市国鑫资产经营管理有 2,560,575 1.55%
限公司
合计： 53,913,075 32.67
================续上表=========================
序 股东名称 本次上市数量 剩余有限售
号 条件的流通
股股份数量
1 国家开发投资公司 8,250,000 36,802,500
2 乳山市经济开发投资公司 0 6,300,000
3 乳山市国鑫资产经营管理有 2,560,575 0
限公司
合计： 10,810,575 43,102,500
4、本次有限售条件的流通股上市情况与股改说明书所载情况不完全一致。
乳山经开原持有公司8,860,575股有限售条件的流通股。截至2008年3月28日，该部分股份已经具备上市流通的条件。其中2,560,575股有限售条件的流通股在2008年1月经山东省乳山市人民法院司法裁定过户给乳山国鑫并已办理完毕过户手续，其余6,300,000股目前仍处于轮候冻结状态。由于乳山经开本次未申请其持有的6,300,000股有限售条件流通股上市流通，故其持有的股份仍保持限售状态。乳山国鑫持有的2,560,575股有限售条件的流通股本次申请上市流通。
5、2007年有限售条件的流通股上市情况：
2007年3月28日，公司原非流通股股东持有的有限售条件流通股23,336,925股上市流通，公司有限售条件股份数量由77,250,000股减至53,913,075股。2007年公司有限售条件的流通股上市流通明细清单如下：
持有有限售
持有有限售 条件的流通 本次上市流 剩余有限售
序号 股东名称 条件的流通 股股份占公 通数量 条件的流通
股股份数量 司总股本比 （单位：股） 股股份数量
（单位：股） 例 （单位：股）
1 国家开发投 53,302,500 32.30% 8,250,000 45,052,500
资公司
2 乳山市经济 8,860,575 5．37% 0 8,860,575
开发投资公
司
3 山东金洲矿 5,816,925 3.53% 5,816,925 0
业集团有限
公司
4 山西大民国 5,562,000 3.37% 5,562,000 0
际贸易有限
公司
5 李中柯 2,317,500 1.40% 2,317,500 0
6 芮城县金鼎 1,390,500 0.84% 1,390,500 0
经贸有限公
司
合计 77,250,000 46.81% 23,336,925 53,913,075
七、股本变动结构表
单位：股 本次上市前 变动数 本次上市后
1、国家持有股份 45,052,500 -8,250,000 36,802,500,
有限售条件的流 2、其他境内法人 8,860,575 -2,560,575 6,300,000
持有股份
通股股份 有限售条件的流 53,913,075 -10,810,575 43,102,500
通股合计
A股 111,086,925 +10,810,575 121,897,500
无限售条件的流 无限售条件的流 111,086,925 +10,810,575 121,897,500
通股股份 通股份合计
股份总额 165,000,000 165,000,000
特此公告。
国投中鲁果汁股份有限公司董事会
二OO八年三月二十九日
备查文件：
1、公司董事会有限售条件的流通股上市流通申请表；
2、保荐机构核查意见书。 |
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