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中炬高新（600872）限售股上市 2007-5-28
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重要提示：
本次有限售条件的流通股上市数量为１，０４３，５０５股
本次有限售条件的流通股上市流通日为２００７年５月３１日
一、股权分置改革方案的相关情况
１、公司股权分置改革于２００６年４月２８日经相关股东会议通过，以２００６年５月１５日作为股权登记日实施，于２００６年５月１７日实施后首次复牌。
２、公司股权分置改革方案无追加对价的安排。
二、股权分置改革方案中关于有限售条件的流通股上市流通有关承诺
公司非流通股股东承诺自公司股权分置改革方案实施后的首个交易日起，将遵守法律、法规中关于禁售和限售的规定。
公司第一大股东中山火炬集团有限公司除履行法定承诺义务外，为进一步保护流通股东的利益，积极稳妥推进股权分置改革，特别增加如下承诺：
自改革方案实施之日起的三十六个月内，不通过上海证券交易所挂牌出售其所持有的中炬高新股份；在承诺锁定期后火炬集团通过上海证券交易所公开竞价出售公司股票价格仍不得低于２．９元（该价格不因实施股改方案而变化，但股权分置改革完成后公司实施送股、配股、分红等相关除权事宜，此价格需复权计算）。
截至目前，其他限售股份持有人中除了中银技协持有的１，０４３，５０５股限售股份外，其他限售股份持有人持有的公司限售股份已于２００７年５月１７日由中国登记公司上海分公司解锁，并上市交易。
经公司董事会和保荐机构对前述１，０４３，５０５股限售股份的持有人变更情况的进一步调查，该限售股份在公司股改方案实施日系由中山市中银职工技协服务部（以下简称“中银技协”）持有，中银技协于１９９６年９月２３日经中山市工商行政管理局吊销执照，２００７年２月１２日，中银技协清算组委托海南华中源拍卖有限公司将其持有的中炬高新１，０４３，５０５股限售股份进行公开拍卖，并由张寿清购得，中银技协清算组与张寿清于２００７年３月１７日签订《股权转让协议》，由张寿清受让该部分股权。
中国证券登记结算有限责任公司上海分公司出具的“投资者记名证券持有数量”查询证明显示，截至２００７年５月９日收盘为止，中银技协持有的１，０４３，５０５股限售股股份已改由自然人张寿清持有。
三、股改实施后至今公司股本结构变化和股东持股变化情况
１、股改实施后至今，公司未发生过除分配、转增以外的股本结构变化。
２、股改实施后至今，各股东持有有限售条件流通股的比例变化情况：
由于其他有限售条件的流通股份已于２００７年５月１７日上市流通，其所持的公司股份的数量和比例均发生了变化。
四、大股东占用资金的解决安排情况
在２００６年５月１７日本公司股改方案实施及股票复牌时，第一大股东中山火炬集团有限公司占用本公司资金余额为７１７．７万元。２００６年５月末，火炬集团以现金清偿方式，偿还了全部欠款７１７．７万元。
截止目前，本公司没有相关股东占用资金的情况。
五、保荐机构核查意见
根据国盛证券的核查，截至本意见书签署之日，由自然人张寿清所持中炬高新１，０４３，５０５股股份之原持有人中银技协严格履行了其在公司股权分置改革方案中作出的各项承诺，现持有人张寿清受让该部分股份后继续严格履行了承诺。截至２００７年５月１６日止，承诺限售期结束，该等限售股份将向上海证券交易所申请于２００７年５月３１日解除限售，上市流通。
公司本次限售股份上市流通符合《公司法》、《证券法》和《细则》等法律、法规、规章和上海证券交易所规则的有关规定；公司本次限售股份上市流通不存在实质性障碍；本保荐人同意公司本次限售股份上市流通，同时将继续关注仍处于限售期的股份的持有人火炬集团的承诺履行情况并敦促其履行。
六、本次有限售条件的流通股情况
１、本次有限售条件的流通股上市数量为１，０４３，５０５股
２、本次有限售条件的流通股上市流通日为２００７年５月３１日 |
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