|
|
|
|
新湖创业(600840)公司治理整改情况说明 2008-7-22
|
浙江新湖创业投资股份有限公司公司治理整改情况说明
根据证监公司字[2007]28号文《关于开展加强上市公司治理专项活动有关事项的通知》和中国证券监督管理委员会浙江监管局（以下简称："浙江证监局"）[2007]第31号《关于做好加强上市公司治理专项活动的通知》，公司于2007年4月至10月间开展了公司治理专项活动。现根据《关于公司治理专项活动公告的通知》[2008]第27号的要求，将公司治理整改报告中所列事项的整改情况进行如下说明：
一、自查发现问题的整改情况：
整改事项
责任人
整改时间
整改情况说明
公司目前在控股子公司层面已建立比较完善的绩效评价机制。母公司层面的考核机制根据董事会按年度业绩状况对经营层进行考核，业绩考核评价体系还不够科学和完善。针对当前人才竞争日益激烈的态势，公司董事会将积极面对市场环境的变化，动态评估目前的薪酬体系和政策，建立更为完善的激励和约束机制
公司董事长
在以后的工作中不断地建立和完善
公司已在2008年1月31日经第八届董事会第一次会议审议通过了《浙江新湖创业投资股份有限公司股票期权激励计划（草案）》，以期进一步完善公司治理结构，形成公司长效的薪酬激励计划，将公司的利益和高管、骨干员工的利益有效的结合在一起。目前方案正在相关部门审批公司目前通过网站、业绩说明会、接待投资者来访、设立咨询电话及电子邮箱等多种方式进行投资者关系管理活动。但是由于公司所处行业的特点决定，很多投资者对于公司的了解程度还非常有限，现场股东大会社会公众股东参与度还不够高。公司需要利用网络投票平台来设法提高股东的投票积极性，进一步完善投资者关系管理工作，加强广大投资者对公司的了解，为公司治理和发展提供建议和意见
董事会秘书
已在日常工作中逐步进行日常工作中公司十分注重投资者关系的管理，确保公司网站、电话、电子邮箱的畅通和有效，及时了解广大投资者对公司的意见和建议随着资本市场的不断发展，各类法律法规及监管文件的发布频率和力度都有所加强。公司董事、监事、高级管理人员由于工作精力和专业
公司董事会秘书
《公司高管人员学
已在2007年8月20日公司七届二十九次会议审议通过《公司高管人员学习制度》，并在8月31-9月2日举行了第一次公所限，有时候存在不能及时掌握法律法规及文件精神的情况，这就需要公司进一步做好上市公司相关法律、法规在公司董事、监事、高管等范围内的持续培训工作，使董事、监事、高管能够及时了解最新的政策动向，以保证决策的正确性习制度》在2007年10月30日前制订司高管人员学习会，邀请浙江证监局和著名学者给公司高管人员讲课，日常工作中公司董事会秘书将证监会、交易所的相关通知、规定和备忘录及时下发给公司董事、监事、高级管理人员，供他们自学；同时还督促他们参加相关的培训学习
二、对浙江证监局现场检查发现问题的整改情况
整改事项
责任人
整改措施和时间
整改情况说明
公司在选举董事、监事时应积极采取累积投票制度，以保证所有股东充分行使权利
董事会秘书
整改时间是在以后的工作中完成
公司在第八届董事会、监事会换届选举时已经采取了累积投票制度，但没有股东行使该项权利。
公司应进一步建立和完善高级管理人员的内部问责机制，以明晰责权，促进经营决策的科学性和有效性
总经理
整改时间2007年度内完成
公司在制定相关内部控制制度时都明确了相关人员的责任追究情况，并在日常工作中严格执行公司应针对公司实际，结合新近颁布的法律法规对公司财务管理核算制度、内部控制制度等进行修订、补充和完善
财务总监
整改时间是在以后的工作中完成
公司已经针对公司实际，结合新近颁布的法律法规对公司财务管理核算制度、内部控制制度等进行修订、补充和完善，使公司现有财务制度、内控制度建设得到了新的提高，在未来的工作中公司将进一步按照《企业内部控制基本规范》的要求继续规范、完善、提高内部控制，确实提高公司的管理质量。
公司内部审计应隶属于董事会或最高管理层，并应进一步发挥内部审计的监督职能，以强化内部控制、改善经营管理
董事会审计专业委员会
已经完成公司现设有审计部，直接归属董事会审计专业委员会管辖，并向审计专业委员会报告工作，保障了审计的独立性和权威性，提高了审计工作质量，目前公司内审工作正积极有效的在开展之中。
公司应积极探索薪酬福利、股权等多种激励方式，选择适合公司的激
董事长
整改时间是在
公司已在2008年1月31日经第八届董事会第一次会议审议通过了《浙江新湖创业投资股份有限公司股票期权激励计划（草励模式，并发挥激励机制的最大效用以后的工作中完成案）》，以期进一步完善公司治理结构，形成公司长效的薪酬激励计划，将公司的利益和高管、骨干员工的利益有效的结合在一起。目前方案正在相关部门审批公司以本次公司治理活动作为提高公司规范运作水平、完善治理结构的一个良好契机，严格按照法律、法规的要求，牢固树立依法规范运作的观念，自觉遵守法律、法规和公司章程等相关规定，保障公司健康稳定的发展。 浙江新湖创业投资股份有限公司 董事会2008-7-21 |
|
|
|