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新湖创业(600840)股票期权激励计划实施考核办法(草案) 2008-2-1
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浙江新湖创业投资股份有限公司股票期权激励计划实施考核办法（草案）
浙江新湖创业投资股份有限公司（以下简称 "公司"或"新湖创业"）拟授予公司董事、监事、高级管理人员、公司其他人员1977万份股票期权，每份股票期权拥有在授权日起 4 年内的可行权日以行权价格和行权条件购买一股新湖创业股票的权利。载明上述计划的《浙江新湖创业投资股份有限公司股票期权激励计划（草案）》拟由公司第七届董事会第 次会议审议，并须报经中国证监会审核无异议和经公司股东大会批准后才能够得以实施，
为进一步完善公司法人治理结构，激励公司董、监事、高管人员诚信勤勉地开展工作，保持公司良好的可持续发展态势，保证公司股票期权激励计划的实施，根据《公司法》、《公司章程》及其他有关法律、法规和规范性文件的规定，结合公司实际情况，制订本办法。
一、总则
(一)考核目的
为进一步完善公司法人治理结构，形成良好均衡的价值分配体系，建立和完善公司董事、监事、高级管理人员、经营骨干和核心技术人员绩效评价体系和激励约束机制，激励公司董事、监事、高级管理人员、经营骨干和核心技术人员诚信勤勉地开展工作，保证公司业绩稳步提升，确保公司发展战略和经营目标的实现，做大做强公司，努力实现公司价值最大化的目标，保证公司实施的1977万份股票期权激励计划的顺利进行。
(二)考核原则
考核评价必须坚持公正、公平、公开的原则，严格按照本办法和考核对象的工作业绩进行评价，实现期权奖励与本人工作业绩、工作态度紧密结合。
(三)适用范围
本办法适用于公司董事、监事、高级管理人员、核心经营和技术人员，以及公司董事会认为应该激励的其他人员。
二、考核体系
(一)考核组织与执行机构
1.公司董事会薪酬与考核委员会负责领导和审核考核工作。
2.薪酬与考核委员会工作小组负责具体实施考核工作。
3.公司总经理办公室、公司财务部等相关部门负责相关考核数据的搜集和提供，并对数据的真实性和可靠性负责。
(二)考核对象
1.公司董事、监事。
2.公司高级管理人员。
3.董事会认为应该激励的其他人员。
(三)考核内容
1.职业素质与能力、道德、态度、影响力
2.团队精神和领导力
3.工作业绩
(四)考核办法
由被考核对象的直接上级、直接下级及相关人员进行评分，分值比例分别按直接上级50%，直接下级与相关人员各按25%的权重进行计算。
董事、公司高级管理人员由董事会考核，监事由公司考核，董事会认为应该激励的其他人员由公司总经理负责考核并将考核结果报公司董事会审定。
考核评分办法具体如下：
1.职业素质、道德、心态、影响力（15分）
考核期间内被考核对象工作过程中所表现出的职业素质、道德、态度和对周围员工及利益相关者所展现出的工作热情和感染力，考核期间内被考核对象的工作过程和工作成果。
2.团队精神和领导力（15分）
具有良好的个人修养和团队合作精神，考核激励对象在高级管理人员团队中分工合作，为公司总体业绩目标的实现作出的贡献。具有良好的领导素质，有效领导激励下属完成分管的工作，考核被激励对象分管部门的团队精神、实力和业务发展态势。
3.业绩（70 分）
A、定量业绩：按经营责任制目标管理考评成绩（指标业绩与经营责任制目标管理成绩相结合）。
B 、定性业绩：岗位说明书、个人工作计划、考核期内被考核对象工作过程中
所表现出的职业道德、工作态度和工作能力、考核期内被考核对象的工作过程和工作成果。
4.创新及超额工作加分
考核期间有效果明显的工作创新或完成工作量较大的超额工作，经董事会薪酬与考核委员会确认，获得额外加分，数值一般不超过5分。
5.重大失误和违纪减分
工作期间下属发生重大差错、失误或未能尽职给公司造成重大经济及其他损失或收受回扣、非法侵占等重大违纪行为应予减分5分以上，直至取消业绩分数。
(五)考核程序
1.考核流程
每位激励对象的具体考核办法由公司董事长和总经理负责组织审核制定后报董事会薪酬与考核委员会审核、备案。
公司高级管理人员年初填写《个人工作计划》和部门《年度工作目标计划表》，报董事会薪酬与考核委员会审核、备案。
董事会认为应该激励的其他人员年初填写《个人工作计划》和子公司《年度工作目标计划表》，提交公司总经理组织审核后，报董事会薪酬与考核委员会审核、备案。
考核对象每月填写《月度工作目标计划表》（月度表系年度计划表的指标分解），报公司总经理办公室备案。
2.工作目标调整
根据公司实际情况的变化和工作的需要，调整年初制定的年度工作目标计划时须经直接上级审核后在薪酬与考核委员会备案。
3.考核工作组织
薪酬与考核委员会工作小组负责具体考核操作，统一制作表格，参与评分，考核结果保存，统一输入电脑。被考核对象对所有考核项目进行自评，自评只用于对比最后得分，不计入总分。薪酬与考核委员会工作小组对考核数据统一汇总并折算。
薪酬与考核委员会工作小组负责对最后得分进行核查、分析、形成绩效考核报告上报薪酬与考核委员会，由薪酬与考核委员会审核。
（六）考核期限
按公司股权激励计划规定需进行考核的期限。
三、考核结果的应用
(一)考核结果等级分布
分数段 70分以上（含70分） 70分以下
等级 合格 不合格
(二)考核结果的应用
作为股票期权激励计划的行权依据。
四、考核结果管理
(一)考核指标和结果的修正
考核结束后，公司董事会薪酬与考核委员会应对受客观环境变化等因素影响较大的考核指标和考核结果进行修正。
(二)考核结果反馈
被考核者有权了解自己的考核结果，董事会薪酬与考核委员会工作小组应在考核结束后五个工作日内向被考核者通知考核结果。
(三)考核结果归档
考核结束后，考核结果作为保密资料归档保存。
(四)考核结果申诉
被考核者如对考核结果有异议，首先应通过双方的沟通来解决。如果不能妥善解决，被考核者可以向董事会薪酬与考核委员会提出申诉，委员会在接到申诉之日起十日内，对申诉者的申诉请求予以回复。
五、附则
(一)本办法由董事会负责制订、解释及修订。
(二)本办法由公司董事会审议通过，自股东大会批准《公司股权激励计划》之日起开始实施。
浙江新湖创业投资股份有限公司
董事会薪酬与考核委员会
2008年1月31日 |
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