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鹏博士(600804)有限售条件的流通股上市流通公告 2008-1-2
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成都鹏博士科技股份有限公司有限售条件的流通股上市流通公告
本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，对公告的虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏负连带责任。
重要提示：
本次有限售条件的流通股上市数量为14,179,608股
本次有限售条件的流通股上市流通日为2008年1月7日
一、股权分置改革方案的相关情况
1、公司股权分置改革方案于2006年6月26日经2006年第一次临时股东大会暨股权分置改革相关股东会议审议通过，以2006年7月4日作为股权登记日，于2006年7月6日实施后首次复牌。
2、公司股权分置改革方案无追加对价安排。
二、股权分置改革方案中关于有限售条件的流通股上市流通有关承诺
1、公司同意参与股改的非流通股股东承诺，严格按照《上市公司股权分置改革管理办法》等相关法律法规和规章的规定履行法定承诺义务。
2、鉴于公司非流通股股东深圳市联众创业投资有限公司已将其持有的本公司股份转让给深圳市九茂实业有限公司，但尚未完成过户，作为公司潜在非流通股股东，深圳市九茂实业有限公司承诺：若在本公司股权分置改革方案实施日前，所受让股份已完成过户，则本公司将严格按照国务院及中国证监会关于股权分置改革的相关规定，履行相关法定承诺义务；若在公司股权分置改革方案实施日前，所受让股份尚未完成过户，自股份过户登记完成之日起，本公司承担联众创业关于本次股权分置改革剩余期间的法定承诺义务。
3、公司控股股东深圳市多媒体技术有限公司（2006年8月更名为“深圳鹏博实业集团有限公司”）承诺将其取得的“北京市内保监控报警联网系统及奥运场馆监控”项目无偿转让给本公司，以提升本公司盈利能力，改善经营状况。
本公司非流通股股东在承诺期内均如约履行了其承诺事项。
三、股改实施后至今公司股本结构变化和股东持股变化情况
1、股改实施后至今，是否发生过除分配、转增以外的股本结构变化：是。
（1）2007年5月9日，公司向七名特定投资者非公开发行了15,000万股股份，导致公司股本结构发生变化。
非公开发行前后的公司股本结构变动如下：
非公开发行前 非公开发行后
股份数量（股） 比例（%） 股份数量（股） 比例（％）
限售流通股 44,654,400 31.49 194,654,400 66.71
无限售流通股 97,141,680 68.51 97,141,680 33.29
股份合计 141,796,080 100.00 291,796,080 100.00
本次有限售条件的流通股上市以非公开发行前的股本总额为基数计算。
（2）2007年7月6日，公司8,529,804股限售流通股上市流通，公司股本结构发生变动如下：
限售流通股上市流通前 限售流通股上市流通后
股份数量（股） 比例（%） 股份数量（股） 比例（％）
限售流通股 194,654,400 66.71 186,124,596 63.79
无限售流通股 97,141,680 33.29 105,671,484 36.21
股份合计 291,796,080 100.00 291,796,080 100.00
（3）2007年9月7日，公司实施完成了2007年半年度资本公积金转增股本方案，以公司2007年6月30日股份总数291,796,080股为基数，向全体股东以资本公积金转增股本，转增比例为每10股转增10股，总计转增291,796,080股。
转增前后的公司股本结构变动如下：
股份类别 变动前股份 转增股份 变动后股份 股份比例（%）
限售流通股 186,124,596 186,124,596 372,249,192 63.79
无限售流通股 105,671,484 105,671,484 211,342,968 36.21
股份合计 291,796,080 291,796,080 583,592,160 100.00
本次有限售条件的流通股上市以公积金转增后的股本总额为基数计算。
2、股改实施后至今，各股东持有有限售条件流通股的比例是否发生变化：
是。
（1）公司因非公开发行股份及部分限售流通股上市流通导致股东持股比例发生变化，具体情况见上表。
（2）新进股东持股情况如下（新增的15,000万股股份在公积金转增股本实施后变为30000万股，新增股份锁定期间为三年，从2007年5月22日起，至2010年5月22日止）
新进股东 持股数量（万股）
北京通灵通电讯技术有限公司 5,600
北京市得利加自控技术有限公司 5,200
深圳市瑞松投资有限公司 4,400
深圳市腾博投资有限公司 4,000
无锡同诚投资担保有限公司 4,000
华安财产保险股份有限公司 4,000
深圳市聚达苑投资有限公司 2,800
四、大股东占用资金的解决安排情况
公司不存在大股东占用资金情况。
五、保荐机构核查意见
德邦证券有限责任公司作为公司股权分置改革的保荐机构，对公司股东解除限售事宜进行了核查，并出具核查意见如下：鹏博士本次有限售条件股份上市流通情况与鹏博士股权分置改革说明书所载情况及资本公积金转增股本情况一致；
鹏博士相关股东目前均已履行并正在履行其在鹏博士股权分置改革中所做的各项承诺；鹏博士本次有限售条件股份上市流通将不会对相关股东在鹏博士股权分置改革中所做的相关承诺的继续履行产生影响。
六、本次有限售条件的流通股情况
1、本次有限售条件的流通股上市数量为14,179,608股；
2、本次有限售条件的流通股上市流通日为2008年1月7日；
3、有限售条件的流通股上市明细清单
持有有限售 持有有限售
条件的流通 条件的流通 本次上市数量
序号 股东名称 股股份数量 股股份占公 （单位：股）
（单位：股） 司总股本比
例(%)
1 深圳鹏博实业集团有限公司 58,305,600 9.991 14,179,608
2 深圳市九茂实业有限公司 13,943,592 2.389 0
合计 72,249,192 12.380 14,179,608
================续上表=========================
剩余有限售条
件的流通股股
序号 股东名称 份数量（单位：
股）
1 深圳鹏博实业集团有限公司 44,125,992
2 深圳市九茂实业有限公司 13,943,592
合计 58,069,584
4、本次有限售条件的流通股上市情况与股改说明书所载情况的差异情况：
（1）深圳市多媒体技术有限公司于2006年8月更名为“深圳鹏博实业集团有限公司”。
（2）根据公司股权分置改革说明书，深圳鹏博实业集团有限公司所持7,089,804股（公积金转增后股份数量为14,179,608股）股份应于2007年7月6日上市流通，但因其所持股份当时因对外担保处于司法冻结状态，故延期半年，于2008年1月7日上市流通，上市流通数量不变。
（3）深圳市联众创业投资有限公司将所持公司股份转让给深圳市九茂实业有限公司，已于2007年6月13日办理完毕过户登记手续。
5、此前有限售条件的流通股上市情况：
2007年7月6日，公司因股改原因形成的8,529,804股限售流通股上市流通。具体情况见公司于2007年6月30日在《上海证券报》、《证券日报》和上海证券交易所网站www.sse.com.cn 发布的临2007-029公告。
七、股本变动结构表
公司于2007年5月9日非公开发行股份15000万股，为限售流通股，2007年9月7日，实施公积金转增后，变为30000万股。以下表1中仅考虑因股改形成的限售流通股，表2同时考虑了因股改和非公开发行形成的限售流通股。
表1、不考虑公司非公开发行因素的股本结构变化（单位：股）
单位：股 本次上市前 变动数 本次上市后
有限售条件 1、其他境内法人持有股份 72,249,192 -14,179,608 58,069,584
的流通股份 有限售条件的流通股合计 72,249,192 -14,179,608 58,069,584
无限售条件 A股 211,342,968 14,179,608 225,522,576
的流通股份 无限售条件的流通股份合计 211,342,968 14,179,608 225,522,576
股份总额 283,592,160 0 283,592,160
表2、考虑公司非公开发行因素的股本结构变化（单位：股）
单位：股 - 本次上市前 变动数 本次上市后
有限售条件 1、其他境内法人持有股份 372,249,192 -14,179,608 358,069,584
的流通股份 有限售条件的流通股合计 372,249,192 -14,179,608 358,069,584
无限售条件 A股 211,342,968 14,179,608 225,522,576
的流通股份 无限售条件的流通股份合计 211,342,968 14,179,608 225,522,576
股份总额 - 583,592,160 0 583,592,160
特此公告。
成都鹏博士科技股份有限公司董事会
2008年1月2日
备查文件：
1、公司董事会有限售条件的流通股上市流通申请表
2、保荐机构核查意见书 |
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