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安徽合力(600761)关于公司治理专项活动整改情况的报告 2008-7-18
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安徽合力股份有限公司关于公司治理专项活动整改情况的报告
根据中国证券监督管理委员会《关于开展加强上市公司治理专项活动有关事项的通知》（证监公司字〔2007〕28 号）的精神和中国证监会安徽监管局对辖区内上市公司治理专项活动的开展做出的安排和部署，公司对公司治理情况进行了认真自查和整改，中国证监会安徽监管局和上海证券交易所也先后对我公司治理情况提出了相关建议和评价。2007年11月2日，公司召开五届十二次董事会审议通过了《安徽合力股份有限公司治理专项活动整改报告》，现就该报告中列明的整改事项的整改情况报告如下：
一、公司自查发现的问题及整改成效
问题1：公司部分公司治理制度需要根据最新法律法规的精神加以完善。
整改成效：公司对照各有关治理制度规定，认真仔细梳理公司原有制度，查缺补漏、修订完善，于2007年8月完成了《募集资金管理办法》、《投资者关系管理制度》、《公司信息披露事务管理制度》3项制度的修订工作，并于董事会审议通过之日执行。
问题2：应进一步强化董事会各专业委员会的职能，提高运作效率。
整改成效：董事会各委员会均以独立董事为主，公司已收集整理各委员会相关法规制度，交于各位委员参阅，并召开会议，专题讨论专门委员会如何加强运作、提升职能。公司各位独立董事也充分发挥专长，积极参与公司决策，如2007年年报披露前审计委员会、薪酬与考核委员会深入年报审计现场，与年报审计会计师沟通，并认真出具相关意见和建议，为公司年报准确编制、及时披露参谋把关。
公司将进一步发挥各专门委员会的作用，积极研究相关运作机制，充分发挥独立董事专业知识，针对公司重大事项、战略规划、内部控制体系以及薪酬与考核体系等方面进行研究并提出建议，从而提高公司董事会决策水平，为公司董事会的科学决策、促进公司良性发展发挥积极作用。
问题3：需要进一步拓宽与投资者有效沟通的渠道，加强投资者关系管理工作。
整改成效：自2007年7月以来，公司已采取一系列措施，保持与投资者沟通交流渠道的畅通，如接听投资者咨询电话，指定专人负责并耐心、热情解答投资者提出的问题，重要问题做到详细记录，认真分析；精心维护并逐步完善投资者交流网络平台，确保其稳定运行与有效使用；组织“请进来、走出去”的方式，积极开展公司推介和做好投资者调研接待工作，使投资者与公司不断加强交流、增进了解、稳定关系，形成良性互动。
二、安徽监管局现场检查提出的治理建议及整改成效
建议1：对照《股东大会议事规则》及《董事会议事规则》进一步完善股东大会及董事会会议记录，规范授权委托书。
整改成效：公司已对照《股东大会议事规则》及《董事会议事规则》的要求，切实完善了董事会会议记录和授权委托书。公司将加强对规则的学习与运用，按照规范要求，进一步完善股东大会及董事会会议记录，规范授权委托书。
建议2：充分发挥董事会各专门委员会及独立董事的作用。
整改成效：公司已对照董事会各专门委员会工作细则，积极研究各专门委员会的运作机制，加强了与独立董事的沟通交流，并充分利用独立董事的专业知识，不断提高各专门委员会的运作效率，切实加强各专门委员会的决策、监督职能，为公司的经营发展献计献策。
建议3：进一步发挥监事会在公司治理中的作用。
整改成效：公司监事会已按照《公司章程》、《监事会议事规则》的要求，通过组织召开监事会、列席董事会等，发挥了监事会促进优化公司治理、提高治理水平的作用，同时，在日常管理中加强了对公司机构运作、财务状况、募集资金使用、关联交易等日常经营活动的检查监督，确保公司依法经营、规范运作。
建议4：结合公司实际，积极探索建立并完善包括股权激励机制在内的内部激励约束机制，使公司治理体系更加完备。
整改成效：公司已经建立了内部激励约束机制，并在实际运用中取得了良好的效果，公司将结合实际，适时建立本公司的股权激励机制，进一步调动管理层的积极性，在内部激励约束机制的基础上，进一步丰富完善公司的治理体系。
三、上海证券交易所提出的治理评价及整改成效
“针对公司在信息披露方面的问题（公司2006-014号临时公告就股东大会网络投票操作流程予以更正），我部建议，应当以本次上市公司治理专项活动为契机，对照《公司法》、《证券法》、《上市公司信息披露管理办法》、本所《股票上市规则》等法律、法规、规章及相关规范性文件的要求，切实加强公司信息披露事务管理制度和内控制度建设、规范股东大会和董事会运作、强化公司董事（包括独立董事）的履职意识，积极推动公司治理水平的提高。”
整改成效：针对上海证券交易所出具的治理状况评价意见，公司切实加强了信息披露事务管理工作，进一步加强了责任宣传，并按照规定定期排查、归集重大信息，认真做好信息保密和有效传递，及时准确披露有利于广大投资者判断的相关信息。公司将不断深化内控制度建设，努力夯实企业管理基础，规范“三会”运作、强化公司董事（包括独立董事）的履职意识，积极推动公司治理水平再上新台阶。
对公司治理整改报告中所列的整改事项、治理建议、治理评价，公司均高度重视并认真落实整改，切实规范公司运作，提高公司治理水平。在今后的工作中公司仍将持续深化公司治理、提高公司质量，进一步提升规范运作水平。面对当前的新形势、新情况、新问题，公司将认真分析总结，努力开拓公司治理新局面。
特此报告
安徽合力股份有限公司
2008年7月17日 |
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