|
|
|
|
东阳光铝(600673)关于公司治理专项活动整改情况的说明 2008-7-19
|
广东东阳光铝业股份有限公司关于公司治理专项活动整改情况的说明
重要提示：本公司前身为成都阳之光实业股份有限公司
根据中国证监会《关于开展加强上市公司治理专项活动有关事项的通知》（证监公司字[2007]28号）和四川证监局《关于贯彻落实上市公司治理专项活动有关工作的通知》（川证监上市[2007]12号）文的相关要求，公司于2007年4月20日开始开展公司治理专项活动工作，成立了以董事长郭京平先生为第一责任人的领导小组，对照文件规定的自查事项，公司进行了认真自查，发现了公司治理方面存在的问题和不足，深入剖析问题产生的原因，于2007年6月28日公司召开六届十八次董事会审议通过了《关于治理专项活动自查情况和整改计划的报告》；
2007年7月至9月公司接受社会公众的评议，同时根据四川证监局对本公司现场巡查后出具的《关于对成都阳之光实业股份有限公司法人治理状况综合评价及整改建议的函》（川证监上市[2007]43号），公司就公司法人治理中存在的问题进行整改，并于2007年10月30日召开第六届二十二次董事会审议通过了《关于公司治理专项活动的整改报告》。
根据中国证券监督管理委员会公告[2008]27号文《关于公司治理专项活动公告的通知》的规定，公司就2007年治理整改报告中所列事项的整改情况进行如下说明。
（一）关于公司自查过程中发现存在问题的整改情况说明
1、关于公司未及时修订《信息披露事务管理制度》的问题
整改情况说明：公司于2007年6月5日按照上证上字[2007]59号文《上海证券交易所上市公司信息披露事务管理制度指引》的要求，对公司原《对外信息披露制度》进行了修订，经公司第六届十七次董事会审议通过，于2007年6月26日公开披露了修订后的《信息披露管理制度》。今后，公司将密切关注学习各级监管部门的文件，结合公司的实际情况，完善公司的制度建设。
2、关于加强内审力量提高内审人员业务素质问题
整改情况说明：公司于2007年12月设立了审计核查室，并增加一名内审人员，专门负责公司内部审计核查工作，内部审计人员独立行使职权、不受其他部门或者个人的干涉。公司不定期安排内审人员参加公司内和公司外的业务培训，提高其业务素质，经过培训，内审人员已能履行其职责。
3、关于加强董事、监事及高级管理人员后续培训问题
整改情况说明：整改以来，公司按各级证券监管部门的培训规范要求，积极安排董事、监事及高级管理人员参加证券监管部门举办的董监事及高级管理人员后续培训并取得相应证书。公司于2008年5月25日进行了换届选举，部分新任董事、监事及高级管理人员还未参加监管部门的相关培训。公司将密切关注各级政券监管部门的培训计划，积极安排董事、监事及高级管理人员参与培训。同时，公司要求各董事、监事及高管人员及时关注和学习各级监管部门发布的最新文件，并视实际情况不定期聘请中介机构进行专题培训。
4、关于发挥董事会下属各专业委员会作用和履行各专业委员会职责的问题整改情况说明：目前公司已经设立董事会战略委员会、审计委员会、提名委员会、薪酬与考核委员会，制订了各专业委员会的实施细则。整改以来，公司积极发挥各专业委员会的作用，共召开了两次提名委员会会议，一次审计委员会会议，同时，薪酬与考核委员会也对公司2007年度薪酬情况发表了总结报告，为公司优化管理层、推进和审核定期报告编制工作、规范薪酬制度发挥了积极的作用，提高了董事会决策效率和科学性。公司将继续积极推进各专业委员会的规范运作，切实发挥其作用，促进公司健康发展。
5、关于加强与投资者沟通方面的工作
整改情况说明:公司为加强与投资者的沟通，设立并公告了公司的电话专线，传真号码，公司邮箱，同时，公司正在对公司网站进行完善，以更好地让投资者了解公司的发展。
（二）对四川证监局提出整改事项的整改情况说明
1、关于公司未在章程中载明制止股东或实际控制人侵占上市公司资产的具
体措施的问题
整改情况说明：公司于2007年10月30日召开第六届二十二次董事会，审议通过了《关于修订"公司章程"部分条款的议案》，并提交2007年11月16日2007年第一次临时股东大会审议通过。就避免股东或实际控制人可能侵占上市公司资产的具体措施在公司章程中予以明确。
2、关于保障董事会各专业委员会和公司内审机构的运作并忠实履行职责的
问题
整改情况说明：整改情况说明分别见本报告第一项第（2）和第（4）。
此次整改工作，在各级证券监管部门的指导下，公司管理层十分重视公司治理专项活动工作，公司以此为契机，切实整改，较好的完成了整改工作，实现公司规范运作，促进公司健康发展，维护全体股东的合法权益。今后，公司将继续按照各级证券监管部门的要求，积极开展自查自纠工作，发现问题，解决问题，不断加强公司治理结构建设，实现公司可持续发展。
广东东阳光铝业股份有限公司
2008年7月18日 |
|
|
|