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白猫股份(600633)关于公司治理状况的整改报告 2007-10-27
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上海白猫股份有限公司关于公司治理状况的整改报告
根据中国证监会《关于开展加强上市公司治理专项活动有关事项的通知》（证监公司字[2007]28号）及上海证监局《关于开展上海辖区上市公司治理专项活动的通知》（沪证监公司字[2007]39号）的规定和要求，本公司立即开展了全面的公司治理专项自查活动，并于6月底完成自查工作，相关的《关于公司治理专项活动的自查报告及整改计划》已通过上海证监局和上海证券交易所审查，并经公司第五届董事会第十六次会议审议后，在公司指定的信息披露媒体进行了公告（详见2007年6月29日的《上海证券报》及上海证券交易所网站www.sse.com.cn）。
2007年8月，上海证监局发布《关于对上海白猫股份有限公司治理情况进行专项核查的通知》（沪证监公司字[2007]272号），于9月对本公司进行了现场专项核查。上海证监局于10月17日对专项核查中发现的问题下发了《关于上海白猫股份有限公司公司治理状况的整改通知书》（沪证监公司字[2007]457号）（以下简称"通知"）。同时，上海证券交易所于10月23日下发《关于白猫股份有限公司治理状况评价意见》，针对公司治理情况提出相关意见。
接到上述文件后,本司对此予以高度重视,及时向董事、监事和高级管理人员作了通报,并针对通知中所列的问题进行分析研究,制定了如下相应整改措施：
一、公司规范运作方面的问题
1、公司董事会专业委员会新近建立，尚未进行有效运作，相关工作细则需进一步细化完善。
公司董事会下设提名、薪酬与考核、审计和战略委员会，并已制定了各专业委员会的实施细则。各委员会成员由部分董事会成员组成，且以独立董事为主。但各专业委员会自设立之后尚未进行完全有效地运作。
此后，公司将通过细化职责，明确分工，促进各专业委员会之间的协作，并授予一定的决策权利，从而充分发挥专业委员会的职能和作用。保障公司各项决策的科学性。凡涉及专业委员会领域的重大事项，公司将于议案提交董事会审议前组织召开相关的专业委员会会议，对议案进行预先审议，请各委员会成员对议案进行讨论、发表专业意见，形成决议。并指定专人进行会议记录。
2、公司主要股东间应进一步加强沟通和协作，促进公司发展。
公司已将此意见向主要股东作了反馈，公司主要股东均表示将进一步加强沟通和协作。
此外，公司每次召开股东大会除审议相关议题外，将给予与会股东及股东代表充分的时间进行讨论。股东可就公司日常经营等相关情况提出询问、意见与建议，股东之间更可利用讨论时间进行交流，发表看法。股东大会的记录人员将对股东发言进行记录并保存。公司将认真听取股东提出的可行性建议，促进公司健康发展。
二、信息披露方面
1、公司与投资者沟通的渠道和方式相对简单，应进一步完善投资者关系管理工作。
目前公司已制定了《投资者关系管理制度》规范投资者关系管理工作，并开通咨询热线，由董事会办公室工作人员接待投资者来电咨询，以方便投资者及时准确了解公司的相关情况。但在证券市场进入全流通时代的新形势下，为了适应资本市场质的变化，各类法律法规的修改也日益突显出对投资者利益的保障。而公司现行的投资者关系管理的形式还相对单一，主动性也不够，无法凸显公司与投资者之间的密切沟通，投资者利益保障方面存在缺失。
此后，公司将开拓更多渠道与投资者进行交流。股东可随时通过电话、信件、电子邮件等方式咨询相关情况。公司亦将探索安排投资者参观公司及座谈等沟通方式。并欢迎广大投资者对公司日常运作等各方面提出宝贵的意见与建议，董事会办公室工作人员将对此进行记录且及时向董事会秘书汇报。公司将依据投资者提出的切实可行的建议对相关工作予以改进，促进公司稳步发展。
2、公司需加强内控评估情况的披露工作
公司已逐步建立和健全了《公司章程》、《股东大会议事规则》、《董事会议事规则》、《监事会议事规则》、《总经理工作细则》、《财务管理制度》、《财务会计制度》、《投资者关系管理工作细则》和《信息披露内控制度》等内部控制规范性文件。并依据文件规定规范公司日常的运作。
此后，公司将依照相关规定，对内控自我评估报告及审计师关于公司内控情况的专项审计意见进行及时的披露。
三、董事会规范运作方面
公司应尽快按规定程序进行董事会换届选举
公司已就董事会换届选举事宜通报各主要股东，各主要股东正在沟通协商公司重组等相关事项，待相关事项较为明确后，公司将及时按程序换届改选。公司将提请各主要股东尽早确定董事会候选人名单，尽快按规定程序完成公司董事会换届选举。
以上是本公司根据上海证监局及上海证券交易所在对公司进行专项审核后提出的整改意见所制定的整改措施，公司将以本次治理活动为良好契机，提高规范运作水平，完善治理结构。并认真贯彻中国证监会《关于开展加强上市公司治理专项活动有关事项的通知》（证监公司字[2007]28号）及上海证监局《整改通知书》的精神，对照上交所《股票上市规则》等法律、法规、规章及相关规范性文件的要求，切实落实整改，促进公司稳步健康发展。
以上整改措施已经过公司第五届董事会第十八次会议审议通过。
上海白猫股份有限公司董事会
2007年10月27日 |
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