|
|
|
|
鼎立股份(600614)有限售条件的流通股上市流通的公告 2008-6-17
|
上海鼎立科技发展(集团)股份有限公司有限售条件的流通股上市流通的公告
本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，对公告的虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏负连带责任。
重要提示：
● 本次有限售条件的流通股上市数量为19,572,674股；
● 本次有限售条件的流通股上市流通日为2008年6月20日。
一、股权分置改革方案的相关情况
1、公司股权分置改革于2006年5月19日经相关股东会议通过，以2006年6月16日作为股权登记日实施，于2006年6月20日实施后首次复牌。
2、公司股权分置改革方案无追加对价安排。
二、股权分置改革方案中关于有限售条件的流通股上市流通有关承诺
股权分置改革方案中有关股东对其持有的有限售条件的流通股上市流通做出的承诺如下：
1、鼎立建设集团股份有限公司与上海隆昊源投资管理有限公司承诺：
①其持有的非流通股股份自改革方案实施之日起，在十二个月内不上市交易；
②在上述承诺期满后，通过上海证券交易所挂牌交易出售原非流通股股份数量占公司股份总数的比例在十二个月内不超过百分之五，在二十四个月内不超过百分之十。
2、公司所有募集法人股股东持股数量均不超过公司股份总数的百分之五，其承诺持有的非流通股股份自改革方案实施之日起，在十二个月内不上市交易。
上述承诺均得到严格履行。
三、股改实施后至今公司股本结构变化和股东持股变化情况
1、股改实施后至今，因发行新股，公司的股本结构发生变化
2006年8月23日，公司临时股东大会审议通过了关于向鼎立建设集团股份有限公司发行新股购买其资产的议案。根据收购方案，本公司以新增股份作为收购价款支付方式，发行价格为6.20元/股，数量为26,795,699股。
2007年4月29日，本次定向增发获中国证券监督管理委员会核准。2007年5月31日，公司在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司完成本次发行新增股份登记、托管及限售工作，本公司的股本结构变化如下：
定向增发完成前
序 股份类别 持股数（股） 占总股本 本次发行新股
号 比例 （股）
1 有限售条件股份
鼎立建设集团股 30,462,241 26.46% 26,795,699
份有限公司
上海隆昊源投资 20,383,169 17.70%
管理有限公司
募集法人股股东 8,349,000 7.25%
2 无限售条件股份
流通B股 41,745,000 36.26%
流通A股 14,193,968 12.33%
合计 115,133,378 100.00% 26,795,699
================续上表=========================
定向增发完成后
序 股份类别 持股数（股） 占总股本
号 比例
1 有限售条件股份
鼎立建设集团股 57,257,940 40.34%
份有限公司
上海隆昊源投资 20,383,169 14.36%
管理有限公司
募集法人股股东 8,349,000 5.88%
2 无限售条件股份
流通B股 41,745,000 29.41%
流通A股 14,193,968 10.00%
合计 141,929,077 100.00%
2、公司股改实施后存在因公积金转增导致的股本结构变化的情况。
经2007年9月28日公司2007年第三次临时股东大会审议通过，公司决定以2007年6月30日公司总股本141,929,077股为基数，以资本公积金向全体股东每10股转增7股，共计转增股份99,350,354股。本次公积金转增于2007年10月25日实施完毕，公司总股本变更为241,279,431股。股本结构变化如下：
股份类别 变动前股本 本次转增股本 变动后股本 比例(%)
一、有限售条件股份
境内非国有法人股 66,127,771 46,289,440 112,417,211 46.59
二、无限售条件流通股份
1、人民币普通股（A） 34,056,306 23,839,414 57,895,720 24.00
2、境内上市的外资股（B） 41,745,000 29,221,500 70,966,500 29.41
三、股份总数 141,929,077 99,350,354 241,279,431 100.00
3、股改实施后至今，各股东持有有限售条件流通股的比例发生变化情况
单位：股
股东名称 股权分置改革实施时 历次变动情况
持有有限售流 占总股本比 变动时间 变动原因 变动数量
通股数量 例（%）
鼎立建设 30,462,241 26.46 2007年5月31日 定向增发 26,795,699
集团股份 2007年6月20日 部分限售流 -5,756,669
有限公司 通股上市
2007年10月25日 公积金转增 36,050,890
上海隆昊 20,383,169 17.70 2007年6月20日 部分限售流 -5,756,669
源投资管 通股上市
理有限公 2007年10月25日 公积金转增 10,238,550
司
募集法人 8,349,000 7.25 2007年6月20日 限售流通股 -8,349,000
股股东 上市
================续上表=========================
股东名称 截至有限售流通股上市流通日
- 剩余有限售 占总股本
- 流通股数量 比例（%）
鼎立建设 87,552,161 36.29
集团股份
有限公司
上海隆昊 24,865,050 10.30
源投资管
理有限公
司
募集法人 0 0
股股东
四、大股东占用资金的解决安排情况
目前为止，公司不存在大股东占用资金的情况
五、保荐机构核查意见
本公司股权分置改革的保荐机构为中原证券股份有限公司，保荐代表人为贾广华，保荐机构的结论意见为：
1、公司本次限售股份上市流通符合相关法律、法规和交易所的规定；
2、限售股份持有人严格遵守股权分置改革时做出的各项承诺；
3、保荐机构和保荐代表人同意公司本次限售股份上市流通。
六、本次有限售条件的流通股情况
1、本次有限售条件的流通股上市数量为19,572,674股；
2、本次有限售条件的流通股上市流通日为2008年6月20日；
3、有限售条件的流通股上市明细清单
持有有限售 持有有限售条
条件的流通 件的流通股股 本次上市数
股股份数量 份占公司总股 （股）
（股） 本比例(%)
1 鼎立建设集团股份有限公司 87,552,161 36.29 9,786,337
2 上海隆昊源投资管理有限公司 24,865,050 10.30 9,786,337
合计 112,417,211 46.59 19,572,674
================续上表=========================
剩余有限售
条件的流通
股股份数量
1 鼎立建设集团股份有限公司 77,765,824
2 上海隆昊源投资管理有限公司 15,078,713
合计 92,844,537
4、本次有限售条件的流通股上市情况与股改说明书所载情况的差异情况：
公司本次有限售条件的流通股上市数量因公司实施公积金转增股本而同比例上升，与股改说明书（修订稿）所载情况保持一致。
5、此前有限售条件的流通股上市情况：
公司第一次有限售条件（仅限股改形成）的流通股19,862,338股，已于2007年6月20日上市。
公司本次有限售条件的流通股拟上市数量为19,572,674股，为公司第二次安排有限售条件（仅限股改形成）的流通股上市。
七、股本变动结构表
单位：股
股份类别 本次上市前 变动数 本次上市后
有限售条 境内法人股 112,417,211 -19,572,674 92,844,537
件的流通 有限售条件的流通股合计 112,417,211 -19,572,674 92,844,537
股份
A股 57,895,720 19,572,674 77,468,394
无限售条 B股 70,966,500 0 70,966,500
件的流通
股份 无限售条件的流通股合计 128,862,220 19,572,674 148,434,894
股份总数 241,279,431 0 241,279,431
特此公告。
上海鼎立科技发展(集团)股份有限公司董事会
2008年6月16日
备查文件：
1、公司董事会有限售条件的流通股上市流通申请表；
2、投资者记名证券持有数量查询证明；
3、保荐机构核查意见书。 |
|
|
|