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*ST沪科(600608)有限售条件的流通股上市流通的公告 2008-7-17
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上海宽频科技股份有限公司有限售条件的流通股上市流通的公告
本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，对公告的虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏负连带责任。
重要提示：
● 本次有限售条件的流通股上市数量为14,465,430股
● 本次有限售条件的流通股上市流通日：2008年7月22日
一、股权分置改革方案的相关情况
1、公司股权分置改革于2007年5月28日经相关股东会议通过，以2007年6月25日作为股权登记日实施，于2007年6月28日实施后首次复牌。
2、公司股权分置改革方案安排追加对价情况：
公司股权分置改革方案无追加对价安排。
二、股权分置改革方案中关于有限售条件的流通股上市流通有关承诺
根据《上市公司股权分置改革管理办法》及其它相关规定的要求，公司全体非流通股股东均做出了法定承诺。
承诺人均做出了如下声明："本承诺人保证若不履行或者不完全履行承诺的，赔偿其它股东因此而遭受的损失。"
承诺人声明："本承诺人将忠实履行承诺，承担相应的法律责任。除非受让人同意并有能力承担承诺责任，本承诺人将不转让所持有的股份。"
关于注入资产支付对价，西安通邮（代斯威特集团、南京泽天）注入的银洞山铁矿探矿权应在股权分置改革相关股东会议审议后50日内完成。由于难以预料的客观因素，银洞山铁矿探矿权过户事宜至今仍未完成。
三、股改实施后至今公司股本结构变化和股东持股变化情况
1、股改实施后至今，各股东持有有限售条件流通股的比例发生变化情况
单位：股
股东名称 股权分置改革实施时 历次变动情况 截至有限售流通股上市流通日
持有有限售流通股数量 占总股本比例（%） 变动时间 变动原因 变动数量 剩余有限售流通股数量 占总股本比例（%）
南京斯威特集团有限公司 38,500,000 11.71 2007-07 司法拍卖 10,490,000 28,010,000 8.52
南京泽天能源技术发展有限公司27,376,311 8.32 2007-11 司法拍卖 27,376,311 0 0
上海亿安科技发展有限公司 2,551,222 0.78 2008-05 司法拍卖 2,551,222 0 0
(一)、2007年7月，原被南京银行冻结的斯威特集团所持有的上海科技3850万股限售股份中的1049万股，通过江苏瑞信拍卖有限公司等三家拍卖行依法进行了拍卖。根据南京市秦淮区人民法院2007年8月28日裁定的（2006）秦执字第699-4号民事裁定书，南京斯威特集团有限公司持有的*ST沪科技的1049万股归买受人吴鸣霄所有。股权转让后，斯威特集团持有上海科技2801万股限售股份，占总股本的8.517%，仍为上海科技第一大股东，自然人吴鸣霄持有上海科技1049万股限售股份，占总股本的3.19%。
(二)、2007年11月，上海科技因欠浦发银行的贷款5800万元不能归还，根据上海市第二中级人民法院（2006）沪二中执字第703-1号裁定书，原被上海浦东发展银行闸北支行冻结的本公司股东--南京泽天能源发展有限公司所持有的本公司2737.6311万股限售股份，已于2007年12月4日被依法拍卖用以偿债，上述2737.6311万股股份已于2008年1月2日转让给南京万方通信技术有限公司。股权转让后，南京万方持有上海科技2737.6311万股限售股份，占总股本的8.325%，为上海科技第二大股东。
（三）、2008年5月，上海科技股东上海亿安科技发展有限公司因涉及与周丽君的借款纠纷案。根据甘肃省高级人民法院（2008）甘执字第7-1号民事裁定书，解除对亿安科技持有的上海科技全部限售流通股2551222股的冻结，并通过上海青莲阁拍卖有限责任公司进行拍卖，相关的股权过户手续已经办理。股份转让后，周丽君持有上海科技255.1222万股限售股份，占总股本的0.78%。
四、大股东占用资金的解决安排情况
关联企业占用公司资金的情况已基本解决，尚余西安通邮价值1508.92万元的办公用房没有过户，但该司承诺在2008年9月底前过户到本公司名下，如到时不能兑现，南京斯威特集团公司承诺在2008年11月底前以等额资金予以回购。
五、保荐机构核查意见
公司股权分置改革保荐机构：万联证券有限责任公司,保荐机构核查意见为：
1、银洞山探矿权因不可预料的客观原因至今未能过户；西安通邮以其持有经评估后价值为1508.92万元的办公用房折抵南京口岸对公司的其余欠款，该等房产尚未过户完成。综合此两点原因，本机构认为：
现斯威特集团所持有的2801万股非流通股股份禁、限售期的起算时间应顺延至银洞山探矿权过户及以资抵债工作实施完毕；
南京万方所持有的2736.6311万股非流通股股份禁、限售期的起算时间应顺延至银洞山探矿权过户工作实施完毕；
吴宵鸣所持有的非流通股股份禁、限售期的起算时间应顺延至银洞山探矿权过户及以资抵债工作实施完毕。
2、截至本核查报告出具日，上海广紫机电设备工程安装有限公司、蚌埠市福通商务咨询服务有限公司、周丽娟（原上海亿安科技发展有限公司）、海口开润财务服务有限公司、上海美佳商贸有限公司严格履行了在上海科技股权分置改革期间所做出的有关承诺，本次其所提出的有限售条件的部分流通股上市流通事宜符合《关于上市公司股权分置改革的指导意见》、《上市公司股权分置改革管理办法》等相关法规和上海证券交易所的有关规定，亦符合其在股权分置改革说明书所做的有关承诺。
六、本次有限售条件的流通股情况
1、本次有限售条件的流通股上市数量为14,465,430股；
2、本次有限售条件的流通股上市流通日为2008年7月22日；
3、有限售条件的流通股上市明细清单
单位：股
序号 股东名称 持有有限售条件的流通股股份数量 持有有限售条件的流通股股份占公司总股本比例（%） 本次上市数量 剩余有限售条件的流通股股份数量
1 上海广紫机电设备工程安装有限公司 4,515,663 1.37 4,515,663 0
2 蚌埠市福通商务咨询服务有限公司 3,401,630 1.03 3,401,630 0
3 海口开润财务有限公司 2,551,222 0.78 2,551,222 0
4 周丽君 2,551,222 0.78 2,551,222 0
5 上海美佳商贸有限公司 1,445,693 0.44 1,445,693 0
合计 - 14,465,430 4.40 14,465,430 0
4、本次有限售条件的流通股上市情况与股改说明书所载情况的差异情况：
本次有限售条件的流通股上市情况与股改说明书所载情况完全一致。
5、此前有限售条件的流通股上市情况：
本次有限售条件的流通股上市为公司第一次安排有限售条件（仅限股改形成）的流通股上市。
七、股本变动结构表
单位：股
本次上市前 变动数 本次上市后
有限售条件的流通股份 1、国家持有股份
2、国有法人持有股份
3、其他境内法人持有股份 67,300,519 -11,914,208 55,386,311
4、境内自然人持有股份 13,041,222 -2,551,222 10,490,000
5、境外法人、自然人持有股份
6、战略投资者配售股份
7、一般法人配售股份
8、其他
有限售条件的流通股合计 80,341,741 -14,465,430 65,876,311
无限售条件的流通股份 A股 248,519,700 14,465,430 262,985,130
B股
H股
其他
无限售条件的流通股份合计 248,519,700 14,465,430 262,985,130
股份总额 328,861,441 0 328,861,441
特此公告。
上海宽频科技股份有限公司董事会
日期：2008年7月16日
备查文件：
1、公司董事会有限售条件的流通股上市流通申请表
2、投资者记名证券持有数量查询证明
3、保荐机构核查意见书 |
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