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金证股份(600446)关于公司专项治理活动整改落实情况的报告 2008-7-22
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深圳市金证科技股份有限公司关于公司专项治理活动整改落实情况的报告
根据中国证监会《关于加强上市公司治理专项活动有关事项的通知》的要求，本公司自2007年4月起，进行了认真的治理自查，并于6月30日披露了公司治理自查报告。经过自查和公众评议阶段的工作，中国证监会深圳监管局（以下简称为：深圳监管局）于9月18日对本公司的治理情况及治理专项活动的开展情况进行了现场检查，并于9月30日下发了《关于对深圳市金证科技股份有限公司治理情况的监管意见》（以下简称为：监管意见）。公司针对监管意见中提出的问题制订了整改措施，2007年10月 23日召开了第三届董事会2007第二次会议审议并通过了《深圳市金证科技股份有限公司公司治理整改报告》（以下简称为"整改报告"）。
近日，根据《中国证券监督管理委员会公告[2008]27号》及深圳证券监管局《关于做好深入推进公司治理专项活动相关工作的通知》的有关要求，公司董事会对《整改报告》的落实情况及整改效果进行了审慎评估，现将有关整改落实情况报告如下：
1、关于公司董事会专门委员会的战略、审计、提名、薪酬与考核委员会建立情况：
在公司治理整改期间，经公司第三届董事会第一次会议审议通过，公司董事会己成立战略发展委员会、审计委员会、提名委员会、薪酬与考核委员会并制定了相关委员会的议事细则。四个专门委员会能充分发挥专业特长，为公司投资发展和经营管理建言献策，在公司规范运作、科学决策、维护中小投资者权益方面发挥了积极作用。
2、关于公司内控机制不够完善的整改落实情况：
根据监管部门发布的《上市公司内部控制指引》，结合本公司实际，公司在整改活动中完善了内控制度，同时重点在公司内控制度中进一步明确公司对外投资权限及审批程序，以加强投资风险的控制，维护公司健康、稳定发展。
3、关于公司与投资者沟通不够畅通的整改落实情况：
在整改活动期间，公司积极开展了投资者关系管理工作,主要措施有：设立投资者咨询电话，耐心解答投资者提出的问题；在公司网站开设投资者专栏；热情接待投资者来访等措施。今后公司将不断努力，与投资者积极沟通，争取更好的为广大投资者，特别是中小投资者服务。
4、关于公司在制度建设方面存在的不足的整改情况：
在整改活动期间，经公司第三届董事会第二次会议审议通过，公司己制定《独立董事工作制度》、《总裁议事规则》、《高管持股变动管理规则》。
在证券监管部门的重视和指导下，公司专项治理及整改工作不断深入推进，并取得一定成效，公司规范运作意识和水平也得到了强化和提升。今后公司仍将加强公司治理工作的持续改进，进一步提高公司科学决策能力和风险防范能力，促进本公司持续、稳定、健康发展。
深圳市金证科技股份有限公司
二○○八年七月十八日 |
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