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升华拜克(600226)治理整改报告 2007-10-22
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浙江升华拜克生物股份有限公司治理整改报告
根据中国证监会[2007]28号文件《关于开展加强上市公司治理专项活动有关事项的通知》和浙江监管局《关于做好加强上市公司治理专项活动有关工作的通知》的统一要求，公司成立了以公司董事长为组长的专项自查小组，全面负责公司治理自查整改工作。现将整改情况汇报如下：
一、自查发现的问题：
1、需要对部分相关制度进行更新和完善。
2、需要加强对子公司的管理，完善内部报告制度和检查制度，明确和落实相关责任。
3、需要加强投资者关系管理工作，提高信息管理水平，完善内部信息管理的流程和责任。
二、监管部门指出的问题：
根据浙江监管局《整改通知》的意见，公司在以下几方面需进一步改进：
1、三会运作方面：公司章程有关董事会授权委托书中未明确委托人应表达赞成、反对或弃权意见，公司应在公司章程中予以明确；公司应进一步发挥董事会专业委员会在公司对外投资、高管薪酬、内部控制等方面的作用。
2、内部控制方面：公司应通过改进内审工作的工作机制、发挥董事会审计委员会的指导作用等，进一步完善内部审计部门的监督职能、强化内部控制。
公司就以上问题进行整改，并将情况汇报如下：
一、在三会运作方面：
今后的工作中，公司董事会授权委托书中将明确委托人应表达赞成、反对或弃权意见，公司也将相应在公司章程中予以明确。公司董事会下设提名委员会、战略委员会、薪酬与考核委员会、审计委员会，各专业委员会基本以独立董事为主，公司独立董事都具有很强的专业背景，公司将进一步发挥董事会专门委员会的作用，为董事会专门委员会履行职责创造条件，进一步加强决策的事前沟通，为董事会的决策提供重要支持。
二、内部控制方面：
今后的工作中，公司将根据监管部门的新规定、新条款，及时更新公司制度，不断完善公司内部控制制度。公司根据上海证券交易所《上市公司信息披露事务管理制度指引》，修订了《公司信息披露管理制度》，明确了信息披露的流程和责任。公司将按照上海证券交易所《上市规则》及《公司信息披露管理制度》的规定，加强投资者关系管理工作，提高信息管理水平。
公司将进一步改进内审工作的工作机制，内部审计由董事会审计委员会领导，定期或不定期进行内部审计。公司将加强董事会审计委员会对公司内、外部审计的沟通、监督和核查作用，发挥董事会审计委员会的指导作用，强化内部控制。
综上所述， 公司董事会将在进行上述整改的同时,在今后的经营管理中,进一步完善公司治理结构,更加重视规范运作,提高公司治理水平,确保公司健康、稳定、持续的发展。
浙江升华拜克生物股份有限公司
2007年10月19日 |
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