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金发科技(600143)关于股票期权激励计划首次行权结果暨新增股份上市公告 2008-3-27
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金发科技股份有限公司关于股票期权激励计划首次行权结果暨新增股份上市公告
本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，对公告的虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏负连带责任。
根据2008年3月18日刊登的《金发科技股份有限公司关于股票期权激励计划首次行权的董事会决议公告》，金发科技股份有限公司(下称“公司”或“金发科技”)以2008年3月24日为登记日，将公司《股票期权激励计划》首次行权涉及的1,274,000份股票期权统一行权,首次行权结果暨新增股份上市公告如下：
一、股票期权激励计划的主要内容及调整、核查和实施情况
1、激励对象的范围
金发科技股票期权激励计划的激励对象范围具体包括：公司董事（不包括独立董事）、监事、高级管理人员、核心业务人员、核心技术人员、管理骨干共计102人。
2、激励方式
股票期权激励计划的标的股票来源为金发科技向激励对象定向发行人民币普通股。
3、股票期权数量
根据金发科技2006年第一次临时股东大会决议，金发科技授予激励对象3185万份股票期权，占激励计划签署时股本总额的10%，每份股票期权拥有在授权日起三年内的可行权日以行权价格和行权条件购买一股金发科技股票的权利。后经资本公积金转增股本、派发股票红利后，调整为6370万份，占本次行权前公司总股本的9.6511%。
4、行权价格
根据金发科技2006年第一次临时股东大会决议，股票期权的行权价格为13.15元/股。
后经资本公积金转增股本 、派发股票红利及现金红利后，调整为6.43元/股。
5、激励对象行权的条件
除法定条件外,公司《股票期权激励计划》特别约定以下绩效考核目标作为激励对象的行权条件：根据《金发科技股份有限公司股票期权激励计划实施考核办法》，激励对象前一年度的绩效考核合格；金发科技考核年度的净利润年增长率较上年达到20%，扣除非经常性损益后的加权平均净资产收益率不低于18%。
二、股票期权激励方案审批及信息披露情况
公司的股票期权激励计划由薪酬与考核委员会依据《公司法》、《证券法》及中国证监会《上市公司股权激励管理办法(试行)》等相关政策规定拟定，并按规定履行了相应的决策程序：
1、首次公告《股票期权激励计划（草案）》
2006年5月21日，公司第二届董事会第十二次会议审议通过了《 股票期权激励计划（草案）》及《股票期权激励计划实施考核办法》，并于2006年5月23日在公司指定信息披露媒体公告。（根据《金发科技股份有限公司章程》规定，公司指定信息披露媒体为：《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》和上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn）。）
2、《股票期权激励计划（草案）》的初次调整情况
2006年7月12日，公司第二届董事会第十三次会议审议通过了《关于调整股票期权数量及行权价格的议案》及《关于进一步明确分期行权安排的议案》。
根据《股票期权激励计划（草案）》之“八、股票期权激励计划的调整方法和程序”，决定对原股票期权激励计划草案作如下调整：股票期权数量由原来的2275万份调整为3185万份，占当前公司总股本比例不变，仍为10%。各激励对象拟授权数量同比增加。行权价格由原来的18.46元调整为13.15元。为使各激励对象分期行权的期限安排更加明确，对原《股票期权激励计划（草案）》中关于行权期间及行权安排部分文字表述作了修改。
上述调整方案已于2006年7月13日在公司指定信息披露媒体上公告。
3、2006年8月11日，中国证监会对公司的股票期权激励计划出具无异议函。
4、股东大会审议情况
公司于2006年9月1日召开公司2006年第一次临时股东大会，审议通过了《股票期权激励计划》、《股票期权激励计划实施考核办法》和授权董事会办理股票期权相关事宜的议案。
2006年第一次临时股东大会决议已于2006年9月2日在公司指定信息披露媒体上公告。
5、授权日的确定
依股东大会授权，公司第二届董事会第十五次会议确定本次股票期权激励计划授权日为2006年9月1日 。
6、对行权数量及行权价格的第二次调整情况
公司于2008年1月4日召开第三届董事会第二次会议，审议通过了《关于调整股票期权数量及行权价格的议案》。
（1）根据《股票期权激励计划》之“八 股票期权激励计划的调整方法和程序”规定，2006年度利润分配及资本公积金转增股本方案实施完成后，公司股票期权总数相应由3185万份调整为6370万份，股票期权对应的标的股票相应由3185万股调整为6370万股，行权价格相应由13.15元/股调整为6.43元/股。
（2）2007年7月，公司公开增发人民币普通股（A股）2303万股。依《金发科技股份有限公司股票期权激励计划》，应按照相应公式调整行权数量和行权价格。
为更好地保护投资者的利益，董事会做出以下决定：放弃本次增发后应增加的230.3万份股票期权，亦不对行权价格作调整。授予的股票期权数量仍为6370万份，占公司现有总股本的比例下降为9.6511%，行权价格为6.43元/股。
第三届董事会第二次会议决议已于2008年1月5日在公司指定信息披露媒体上公告。
全体激励对象已就放弃因公司增发股份而调整行权数量及行权价格的权利作出书面承诺。
三、本次行权的激励对象、行权数量和行权出资款验资情况
1、激励对象和行权数量
按照公司《股票期权激励计划》，激励对象为102人，激励对象首次可行权数量为全部股票期权额度的20%，即12,740,000份。本次实际行权人数为102人，各激励对象均以自身获授股票期权数量的2%参加行权，行权数量合计为1,274,000份，行权价格为6.43元/股。
具体行权情况如下：
获授股票期 占授予股票 本次行权 本次行权后剩
序 姓名 职位 权数量（万 期权总量的 数量（万 余股票期权数
号 份） 比例 份） 量（万份）
1 袁志敏 董事长 266 4.18% 5.32 260.68
2 夏世勇 副董事长兼国家级 257.6 4.04% 5.152 252.448
企业技术中心主任
3 李建军 董事兼总经理 252 3.96% 5.04 246.96
4 熊海涛 董事兼国家级企业 204.4 3.21% 4.088 200.312
技术中心副主任
5 李南京 董事兼副总经理 204.4 3.21% 4.088 200.312
6 吴诚 副总经理兼董事会 204.4 3.21% 4.088 200.312
秘书
7 黄险波 国家级企业技术中 204.4 3.21% 4.088 200.312
心副主任
8 梁荣朗 董事兼上海金发总 224 3.52% 4.48 219.52
经理
9 谭头文 董事兼绵阳长鑫总 179.2 2.81% 3.584 175.616
经理
10 张振广 核心技术员 22.4 0.35% 0.448 21.952
11 陆体超 上海金发副总经理 190.4 2.99% 3.808 186.592
12 吉继亮 上海金发副总经理 190.4 2.99% 3.808 186.592
13 蔡立志 市场总监、监事 168 2.64% 3.36 164.64
14 蔡彤旻 技术、品质总监、 168 2.64% 3.36 164.64
监事
15 聂德林 计采总监、监事会 168 2.64% 3.36 164.64
主席
16 宋锦云 制造总监 168 2.64% 3.36 164.64
17 宁红涛 项目中心副主任、 42 0.66% 0.84 41.16
监事
18 曾赛 技术部副部长 140 2.20% 2.8 137.2
19 熊玲瑶 财务部部长 109.2 1.71% 2.184 107.016
20 苟玉慧 物料部部长 78.4 1.23% 1.568 76.832
21 张秋汉 生产部部长 84 1.32% 1.68 82.32
22 殷亚妮 人力资源部部长 19.6 0.31% 0.392 19.208
23 吴亚文 品质部部长 19.6 0.31% 0.392 19.208
24 张俊 财务部副部长、监 44.8 0.70% 0.896 43.904
事
25 王旭平 物料部副部长 78.4 1.23% 1.568 76.832
26 王砚贞 生产部副部长 19.6 0.31% 0.392 19.208
27 王建军 进出口部副部长 22.4 0.35% 0.448 21.952
28 彭忠泉 项目中心经理 19.6 0.31% 0.392 19.208
29 王定华 办公室副主任 16.8 0.26% 0.336 16.464
30 雷长安 上海金发财务部副 11.2 0.18% 0.224 10.976
部长
31 陈义 营销中心副主任 70 1.10% 1.4 68.6
32 李建中 营销中心经理 89.6 1.41% 1.792 87.808
33 张世中 市场部区域经理 120.4 1.89% 2.408 117.992
34 戴福乾 市场部区域经理 100.8 1.58% 2.016 98.784
35 郭德凡 市场部区域经理 114.8 1.80% 2.296 112.504
36 朱登海 市场部区域经理 117.6 1.85% 2.352 115.248
37 问刚 市场部区域经理 89.6 1.41% 1.792 87.808
38 陈国雄 市场部区域经理 117.6 1.85% 2.352 115.248
39 何军 核心业务员 19.6 0.31% 0.392 19.208
40 黄河生 核心业务员 44.8 0.70% 0.896 43.904
41 徐玉阳 核心业务员 16.8 0.26% 0.336 16.464
42 张浩 核心业务员 16.8 0.26% 0.336 16.464
43 吴晓峰 核心业务员 11.2 0.18% 0.224 10.976
44 朱冰 核心业务员 44.8 0.70% 0.896 43.904
45 唐军良 核心业务员 33.6 0.53% 0.672 32.928
46 包立新 核心业务员 16.8 0.26% 0.336 16.464
47 芦霞 核心业务员 22.4 0.35% 0.448 21.952
48 李再龙 核心业务员 19.6 0.31% 0.392 19.208
49 周加进 核心业务员 22.4 0.35% 0.448 21.952
50 杨四海 核心业务员 44.8 0.70% 0.896 43.904
51 余启生 核心业务员 33.6 0.53% 0.672 32.928
52 张河山 核心业务员 16.8 0.26% 0.336 16.464
53 邱卫宁 核心业务员 14 0.22% 0.28 13.72
54 夏首安 核心业务员 16.8 0.26% 0.336 16.464
55 何吉川 核心业务员 14 0.22% 0.28 13.72
56 贾向明 核心业务员 14 0.22% 0.28 13.72
57 方承林 核心业务员 14 0.22% 0.28 13.72
58 冯震 核心业务员 14 0.22% 0.28 13.72
59 杨显宇 核心业务员 16.8 0.26% 0.336 16.464
60 李扬 核心业务员 14 0.22% 0.28 13.72
61 李文涛 核心业务员 22.4 0.35% 0.448 21.952
62 夏世忠 核心业务员 61.6 0.97% 1.232 60.368
63 喻展 核心业务员 11.2 0.18% 0.224 10.976
64 陈志雄 核心业务员 14 0.22% 0.28 13.72
65 詹光明 核心业务员 42 0.66% 0.84 41.16
66 黄粟 贸易部区域经理 25.2 0.40% 0.504 24.696
67 侯红军 贸易部区域经理 25.2 0.40% 0.504 24.696
68 吴涛 贸易部区域经理 25.2 0.40% 0.504 24.696
69 张洋 贸易部区域经理 25.2 0.40% 0.504 24.696
70 林亮 贸易部业务员 28 0.44% 0.56 27.44
71 刘志力 产品线经理 72.8 1.14% 1.456 71.344
72 刘奇祥 产品线经理 72.8 1.14% 1.456 71.344
73 叶南飚 产品线经理 78.4 1.23% 1.568 76.832
74 罗忠富 产品线经理 72.8 1.14% 1.456 71.344
75 刘思杨 产品线经理 72.8 1.14% 1.456 71.344
76 叶晓光 产品线副经理 67.2 1.05% 1.344 65.856
77 陈广强 核心技术员 28 0.44% 0.56 27.44
78 苏妤 核心技术员 16.8 0.26% 0.336 16.464
79 薄文海 核心技术员 16.8 0.26% 0.336 16.464
80 王林 核心技术员 19.6 0.31% 0.392 19.208
81 宁方林 核心技术员 22.4 0.35% 0.448 21.952
82 夏建盟 核心技术员 22.4 0.35% 0.448 21.952
83 郭建明 核心技术员 16.8 0.26% 0.336 16.464
84 吴博 核心技术员 19.6 0.31% 0.392 19.208
85 黄达 核心技术员 16.8 0.26% 0.336 16.464
86 徐布衣 核心技术员 16.8 0.26% 0.336 16.464
87 谢明星 核心技术员 14 0.22% 0.28 13.72
88 周英辉 核心技术员 11.2 0.18% 0.224 10.976
89 姜苏俊 核心技术员 28 0.44% 0.56 27.44
90 饶湘 核心技术员 16.8 0.26% 0.336 16.464
91 欧阳晓 核心技术员 22.4 0.35% 0.448 21.952
岳
92 曾祥斌 核心技术员 44.8 0.70% 0.896 43.904
93 李翰卿 核心技术员 39.2 0.62% 0.784 38.416
94 万勇军 核心技术员 22.4 0.35% 0.448 21.952
95 宁凯军 核心技术员 28 0.44% 0.56 27.44
96 陈大华 核心技术员 39.2 0.62% 0.784 38.416
97 徐依斌 核心技术员 22.4 0.35% 0.448 21.952
98 何浏炜 核心技术员 22.4 0.35% 0.448 21.952
99 赖迪凡 配色技术员 22.4 0.35% 0.448 21.952
100 黄少柯 贸易部主管 11.2 0.18% 0.224 10.976
101 郭建辉 基建经理 22.4 0.35% 0.448 21.952
102 罗小兵 证券事务代表 11.2 0.18% 0.224 10.976
合计 6370 100% 127.4 6242.6
经核查，公司董事、监事和高级管理人员在此次行权前六个月内未买卖公司股票 。
2、行权出资款验资情况
根据深圳大华天诚会计师事务所出具的“深华验字[2008]26号”验资报告，本次激励对象行权的认购资金净额8,191,820.00元全部出资到位。公司原注册资本为人民币660,030,000.00元，实收股本为人民币660,030,000.00元，变更后的注册资本为人民币661,304,000.00元，累计实收股本为人民币661,304,000.00元。
本次行权股份上市后公司股本结构变化如下表：
股份类别 本次变动前 变动数 本次变动后
有限售条件的流通股（A股） 368,366,888 —— 368,366,888
无限售条件的流通股（A股） 291,663,112 1,274,000 292,937,112
股份合计 660,030,000 1,274,000 661,304,000
四、本次行权后的股份性质、后续安排及行权股份的上市日期
本次行权股份共1,274,000股，其中公司董事、监事、高级管理人员行权股份总数为517,440股,根据上海证券交易所《上市公司董事、监事和高级管理人员持有本公司股份及其变动管理业务指引》及公司《股票期权激励计划》、《董事、监事、高管所持公司股份变动管理制度》的规定,上述517,440股除总量的25%即129,360股可在六个月后流通外，其余75%的股份共388,080股自动锁定。除公司董事、监事、高级管理人员外，其余的激励对象行权后持有的公司股份减持不受上述比例和时间的限制。
本次行权股份的上市时间为2008年4月1日。
五、本次行权后公司每股收益的变化
根据公司2007年财务报告，公司2007年度实现净利润396,532,172.05元，以当年加权平均股份数646,595,833股为基数计算，公司2007年度基本每股收益为0.61元；本次行权后，以行权后总股本661,304,000股为基数计算,在净利润不变的情况下，公司2007年度基本每股收益为0.60元。
六、本次行权募集资金的投向及管理
本次股票期权激励计划行权共募集资金净额8,191,820.00元，已于2008年3月20日前存储于公司专用账户，用于补充公司流动资金。
七 、备查文件：
1、《关于董事、监事、高级管理人员买卖公司股票的情况说明》。
2、《 关于公司董事、监事、高级管理人员个人股票账户申报的情况说明》。
3、《 中国证券登记结算有限责任公司上海分公司证券变更登记证明》。
4、深圳大华天诚会计师事务所关于金发科技股票期权激励计划行权的验资报告。
特此公告 。
金发科技股份有限公司
董 事 会
2008年3月27日 |
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