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国金证券(600109)力推合规制度建设 2008-3-5

记者获悉，在下一阶段的合规工作中，国金证券将以合规制度体系建设为突破口，在进一步修订、落实各项制度的基础之上，通过IT系统，实现合规制度体系的固定化。

此外，公司还将以完善合规工作的执行细则建设、加强合规工作人员培训为重点，严格控制合规风险，将合规工作流程标准化，将合规工作人员的权限和作用界定化。

据国金证券相关人士介绍，作为中国证监会确定的首批合规试点证券公司，国金证券积极推行合规管理工作。在该公司董事会的大力支持下，国金证券成立合规试点工作领导小组和工作小组，建立健全了合规管理的组织体系，将合规工作推进到日常管理的第一线；完善了合规管理的制度体系，将合规工作嵌入到各项业务流程之中。

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