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*ST夏新(600057)关于公司治理专项活动的整改情况说明 2008-7-22
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夏新电子股份有限公司关于公司治理专项活动的整改情况说明
本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，对公告的虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏负连带责任。
根据中国证监会《关于开展加强上市公司治理专项活动有关事项的通知》（证监公司字[2007]28号文）及厦门证监局厦证监发[2007]108号《通知》的具体要求，本公司于2007年4月27日成立了以董事长为组长的专项治理领导小组，正式启动了本次专项治理活动，先后完成了公司治理自查、公众评议和整改提高三个阶段的相关工作。根据公司自查结果和厦门证监局检查综合评价意见，对存在的问题进行了相应的整改。
相关的整改报告于2007年11月10日公布于《中国证券报》、《上海证券报》以及上海证券交易所网站。
近期，根据中国证监会《关于2008年进一步深入推进公司治理专项活动的通知》和《中国证券监督管理委员会公告》（[2008]27号）、厦门证监局（厦证监发[2008]252号）等文件精神，公司对上述整改报告的落实情况及整改效果重新进行了审慎评估，公司限期整改问题已整改完成，持续整改问题取得一定成效，现将截至2008年6月30日前公司治理整改报告中所列事项的整改情况、整改效果及下一步改进计划公告如下：
一、限期整改问题
1、公司部分内控制度无明文规定。
整改状况：根据公司实际情况，已经完成《总裁工作细则》的编制和实施， 同时编制了《子（分）公司管理制度》，并于2007年12月22日在上海证券交易所网站公布。
2、进一步有效发挥监事会的作用，加强监事会建设，是改进公司治
理的重要环节。监事应当切实代表股东承担重要的监督职能，维护股东的利益。
整改状况：监事会已于2007年8月9日－10日就此召开专项会议组织学习讨论，五名监事还于当年10月27日至28日全部参加了厦门证监局举办的"2007厦门上市公司董事、监事及高管培训班"。为了履行职责，切实发挥监督作用，监事会确定今后每年召开的会议不少于二次。整改已经完成，并将持续改善。
3、公司在财务风险管理方面有不成文的规则。但对资金风险防范
等相关制度尚不完善。
整改进度：由于公司管理层近期主要精力放在如何解决资金链断裂对生产经营带来的一系列问题，原拟制定《募集资金管理制度》、《资金风险防范制度》(暂名)，计划推迟在8 月15 日前完成。
4、投资者关系管理工作尚未明文制度。
整改状况：投资者关系管理制度相关初稿已经基本拟定，但由于董事会专注在为公司解困问题寻找途径，尚未安排审议该内容，预计8 月上旬半年报董事会会议将正式审议。该项工作需要持续改进和提升。
5、 "三会"运作方面存在不足。
整改状况：
⑴完善会议记录的董事签字问题。董事会明确出席会议的董事应当在会议决议签字后方可离开会场的规定，并列入董事履职的考核记录。
⑵董事会会议记录将尽量做到在现场完成。如因记录内容较多，需要时间整理，参会董事应在会后尽快予以补充签字。该内容已列入持续完善的工作项目。
⑶股东大会出席股东及股东代理人登记表格式已经整改。
⑷《董事会议事规则》相关上网文件的更新问题已经于去年11 月3日完成。
⑸针对公司专门委员会运作尚不够规范，如缺少运作记录，不符合专门委员会工作条例相关规定的问题，公司在2007年年度报告编制过程中，已经开始引入董事会审计委员会对财务报告编制的监控机制，制定了《审计委员会工作规程》和《独立董事年报工作制度》，根据工作制度，要求独立董事勤勉尽责地开展工作，并作好记录。今后，董事会各专业委员会将认真按各自工作条例对所承担的职责履行义务，并作为一项持续性改进项目。
6、公司透明度情况需要健全制度。
整改情况：
⑴公司原《信息披露管理制度》中未明确制定涉及股东、实际控制人的信息问询、管理、披露制度的问题，在治理中已经得到及时整改，经修正的《信息披露事务管理制度》已于2007年12月22日对外公布。
⑵为了进一步明确董事会专门委员会的工作职责，通过自查，及时补充制定了《董事会审计委员会工作条例》，并于2007年12月22日对外公布。
7、关于设立独立审计部门及保证董秘履行职责，并落实相应待遇
等问题。
整改情况：已经完成整改。目前审计部门已经与财务管理中心分离，单列于总裁办公室，并配备了相应的人员。
二、持续改进性问题
投资者关系管理：投资者关系管理是上市公司一项长期的工作，公司董事会、管理层必须提高对投资者关系管理工作的认识，总结经验，结合不同阶段的实际情况，持续开展和加强投资者关系管理工作。公司将严格执行信息披露事务管理制度，通过规范法人治理结构，建设多层次、多渠道的投资者沟通机制和沟通渠道，实现主动、充分的信息披露，提高信息披露质量，增强公司经营管理的透明度，以公平、公开、公正为原则，切实搞好投资者关系管理。
三、下一步改进计划
进一步完善公司网站现有的投资者关系平台，及时更新相关信息，并通过上市公司协会、上市公司董秘专业委员会的平台，互相学习、交流经验，促进公司投资者关系管理工作的提升。
今后，公司将继续严格按照《公司法》、《证券法》和中国证监会有关法律法规的要求，在此次治理专项活动的基础上，在监管部门的指导下，进一步强化公司治理，提高公司质量，提升企业竞争力，把治理专项活动推向深入，促进公司健康、稳定地发展。
夏新电子股份有限公司董事会
二00八年七月二十一日
附表：
上市公司治理专项活动整改情况摸底调查表
限期整改问题整改情况
已完成整改 到期未完成整改 未到整改期
持续改进问题整改情况
辖区名称 证券代码 公司简称
数量内容 数量内容 数量内容 数量内容
厦门 600057 *ST 夏新 7
《总裁工作细
则》；
《子(分)公司管
理制度》；
《信息披露管
理制度》修订；
《董事会审计
委员会工作条
例》；
董事会议事规
则更新；
确认董秘为高
管；设置审计部
门；
2 《募集资金管理制度》
《资金风险防范制度》
1.董事会专门委员会
规范运作问题；
2.适时建立股权激励
机制问题；
3."三会"运作完善
问题；
4.投资者关系管理的
提升问题； |
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