|
|
|
|
新和成(002001)关于大股东资金占用情况的说明 2008-8-15
|
浙江新和成股份有限公司关于大股东资金占用情况的说明
本公司及其董事、监事、高级管理人员保证公告内容真实、准确和完整，并对公告中的虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏承担责任。
根据中国证监会浙江监管局的《关于做好防范大股东资金占用问题的通知》(浙证监上市字〔2008〕85号)，本公司对2008年1-6月向大股东及其附属企业流出资金的内部控制流程和决策机制以及非经营性资金占用及其他关联资金往来情况做出如下说明，本项说明仅包括本公司母公司向大股东及其附属企业流出资金的内部控制流程和决策机制情况，以及非经营性资金占用及其他关联资金往来情况。
一、向大股东及其附属企业流出资金的内部控制流程和决策机制及其重大变化
公司《章程》明确规定：公司的控股股东、实际控制人员不得利用其关联关系损害公司利益。违反规定的，给公司造成损失的，应当承担赔偿责任。公司控股股东及实际控制人对公司和公司社会公众股股东负有诚信义务。控股股东应严格依法行使出资人的权利，控股股东不得利用利润分配、资产重组、对外投资、资金占用、借款担保等方式损害公司和社会公众股股东的合法权益，不得利用其控制地位损害公司和社会公众股股东的利益；公司对股东、实际控制人及其关联方提供的担保，须经股东大会审议通过；股东大会审议有关关联交易事项时，关联股东不应当参与投票表决，其所代表的有表决权的股份数不计入有效表决总数；股东大会决议的公告应当充分披露非关联股东的表决情况。
公司《关联交易决策规则》明确规定：所涉及的关联交易总额在300万元人民币以上或者占公司最近经审计净资产0.5%以上的，必须经独立董事认可后，方可提交董事会讨论；关联交易总额在3,000万元以上（包括3,000万元），且占公司最近一期经审计净资产绝对值的5%以上(包括5%)的关联交易，应提交股东大会表决并授权实施。
另外,公司还在《独立董事制度》、《信息披露管理制度》等制度中详尽规定了相关关联交易的内部控制和决策机制。
同时，公司已根据有关规定制订了《财务收支审批管理规定》和《货币资金内部控制制度》，对货币资金的收付建立了严格的授权批准程序，办理货币资金业务的不相容岗位已作分离，相关机构和人员存在相互制约关系。
在实际执行中公司严格遵守了上述内部控制和决策机制，有效地保护了上市公司资产不受损害，也保障了公司和广大中小投资者的合法权益。
本公司通过制定并实施以上规章、制度，杜绝了控股股东及关联方的资金占用行为，有效地保护了上市公司资产不受损害，也保障了公司和广大中小投资者的合法权益。以上相关内部控制及决策机制在2008年1-6月并未发生变化。
二、向大股东及其附属企业流出资金的内部控制流程和决策机制存在的重大缺陷
公司虽建立了较为完善的规章制度，对关联交易的决策权限和决策程序进行了规定，也聘请了独立董事，约束了恶意的关联关系的发生，但随着公司规模的扩大和业务范围的拓展，对关联交易的内部控制制度还需要不断完善和提高，相应的决策机制也需要不断提高，公司还需要不断加强对公司董事、监事、高级管理人员进行教育和培训，进一步提高董事、监事、高级管理人员对关联交易的认识。加强对内审计工作，突出抓好关键问题和关键环节的检查控制，及时发现公司规章制度可能存在的漏洞与不足，及时对存在的问题进行整改。进一步完善财务会计控制制度，强化财务管理，降低经营风险，保护公司和广大中小投资者利益不受损害。
三、大股东及其附属企业非经营性资金占用及其他关联资金往来情况
大股东及其附属企业非经营性资金占用及其他关联资金往来情况详见附表列示。
四、网上银行账户开立及相关数据核对情况
本公司共有13个银账户已开通网上银行。2008年6月30日，该等账户存款余额和纸质对账单余额一致。
浙江新和成股份有限公司董事会
2008年8月14日 |
|
|
|