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宏源证券(000562)第五届董事会第二十二次会议决议公告 2008-6-4
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宏源证券股份有限公司第五届董事会第二十二次会议决议公告
本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，对公告的虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏负连带责任。
宏源证券股份有限公司第五届董事会第二十二次会议于2008年5月30日在北京友谊宾馆会议室召开。会前，公司以书面形式向全体董事发出了召开董事会会议的通知。本次会议应参会董事9人，实际参会董事8人，委托授权1人，齐大庆独立董事书面授权委托刘俊海独立董事代为行使表决权，符合《公司法》和公司《章程》的有关规定。
一、会议经认真审议并以记名投票方式表决，形成如下决议：
1、以9票同意，0票反对，0票弃权，同意推选王纪新先生为公司第五届董事会独立董事候选人。
王纪新先生独立董事候选人任职资格和独立性经深圳证券交易所审核无异议后，提交股东大会审议。
王纪新先生简历：男，汉族，中共党员，1946年出生，大学学历，编审。曾任中共中央党校办公厅副主任，内蒙古自治区政府劳动人事厅副厅长，政协内蒙古自治区委员会党组成员、常委、秘书长，财政部中国财政杂志社社长、总编辑、财政部机关党委常务副书记、财政部机关服务局局长兼德宝实业总公司总经理、法定代表人，德宝房地产开发有限责任公司总经理、董事长，财政部机关服务局和德宝实业总公司顾问。现任中国教育发展基金会副理事长。没有持有本公司股份，没有受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒。
2、以9票同意，0票反对，0票弃权，通过《宏源证券股份有限公司2008年度证券投资业务规模限额》，并授权公司投资决策机构具体办理公司证券投资业务运作管理事宜。
2008 年公司证券投资业务规模限额如下：
（1）权益类证券自营二级市场的初始额度不超过上年公司净资本的20%；
（2）权益类自营战略投资的额度不超过上年公司净资本的15%；
（3）自营衍生产品新业务（含股指期货、备兑权证、ETF 套利等）的额度不超过上年公司净资本的5%；
（4）低风险业务（含新股申购、股改权证创设）不限额度，在法律、法规允许范围内，尽公司自有资金以及融资能力的最大可能开展。但新股申购、中签股票、债券等须限期出售；
（5）非权益类证券自营额度不超过上年公司净资本的40%。
3、以9票同意，0票反对，0票弃权，通过《关于召开公司2008年第一次临时股东大会的议案》（详见召开股东大会通知）。
二、会议审议了《关于向新疆凯迪投资有限责任公司转让新疆宏源建信药业有限公司股权的议案》。因本次交易的受让方——新疆凯迪投资有限责任公司，持有宏源证券股份有限公司股份，其公司总经理姚荣江先生任宏源证券股份有限公司董事，该项交易构成关联交易。姚荣江董事回避表决，经记名投票方式表决，以8票同意，0票反对，0票弃权，形成决议如下：同意公司与新疆西部创业投资有限公司共同向新疆凯迪投资有限责任公司转让新疆宏源建信药业有限公司100%的股权。新疆宏源建信药业有限公司自2008年1月1日至合同签署日产生的权益变化，由交易双方选定基准日，经具备上市公司审计资格的会计师事务所审定后协商确定，协商后确定的转让总价格不低于37,678.22万元，并授权董事长签署相关法律文件。
此事项尚需提请股东大会审议批准。
公司三位独立董事出具了独立意见：
1、本次提交公司董事会审议的《关于向新疆凯迪投资有限责任公司转让新疆宏源建信药业有限公司股权的议案》在提交董事会审议前已经过我们独立董事的认可。
2、董事会的决策程序符合《公司法》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《公司章程》及《董事会议事规则》有关关联交易审议程序和审批权限的规定。
3、该项交易符合监管政策对公司的经营要求，公司按规定程序完成了资产评估报告备案工作，并在北京产权交易所公开挂牌转让，遵循了公开、公平、公正原则，交易的实施将有利于公司的长远发展。
特此公告。
宏源证券股份有限公司董事会
二〇〇八年五月三十日 |
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