|
|
|
|
中集集团(000039)关于解除股份限售提示性公告 2008-6-30
|
中国国际海运集装箱（集团）股份有限公司关于解除股份限售提示性公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露内容真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述和重大遗漏。
重要提示
本次有限售条件流通股实际可上市流通量为133,119,802股。
本次有限售条件流通股上市流通日期为 2008 年7 月2日。
一、公司股权分置改革相关请况
1、股权分置改革方案概述
中国国际海运集装箱（集团）股份有限公司（以下简称：“中集集团”或者“公司”）的股权分置改革方案为：由公司的非流通股股东COSCOContainerIndustriesLimited 的母公司中远太平洋有限公司（以下简称：“中远太平洋”）向全体流通A 股股东无偿派发认沽权证，派发比例为每10股流通A 股获得7份认沽权证。认沽权证期限为自上市之日起18个月、初始行权价为10元，初始行权比例为1:1（即1份认沽权证代表1股中集A 的卖出权利），行权期间为权证存续期满前5个交易日。
2、通过股权分置改革的相关股东会议时间及方案实施时间
2006年4月28日，公司股权分置改革方案经A 股市场相关股东会议审议通过。
2006 年5 月 23日作为股权分置改革实施股份变更登记日，原非流通股股东持有的非流通股股份性质变更为有限售条件的流通股。
二、本次可上市流通限售股份持有人在股权分置改革中做出的承诺及承诺履行情况
本次可上市流通限售股份持有人COSCOContainerIndustriesLimited在股权分置改革中承诺：
（1）自公司股权分置改革方案实施后的第1 个交易日起12 个月内，依有关规定不通过深交所挂牌出售或转让所持有的原非流通股股份。
（2）在前项承诺期期满后，依有关规定通过深交所挂牌交易出售原非流通股股份，出售数量占中集集团股份总数的比例在12 个月内不超过5%，在24个月内不超过10%。
截止至公告日，COSCOContainerIndustriesLimited切实履行了上述承诺。
三、本次有限售条件流通股上市流通安排
1、本次有限售条件流通股实际可上市流通数量为133,119,802股。
2、有限售条件流通股上市流通日期为 2008 年7月 2 日。
3、本次有限售条件流通股可上市流通明细表：
股东名称 持有有限售条件流通 本次申请解除限售
股股份数量（股） 的股份数量（股）
COSCO
Container
299,052,041 133,119,802
Industries
Limited
合计 299,052,041 133,119,802
股东名称 本次申请解除限售的股份数量 剩余有限售条件流
占公司股份总数的比例 通股股份数量（股）
COSCO
Container
5% 165,932,239
Industries
Limited
合计 5% 165,932,239
注：此表中的本公司总股份为公告日本公司的总股份，即2,662,396,051股。
四、本次解除股份限售前后股本结构变动表
本次变动前 本次变动后
数量（股） 股份比例(%) 数量（股）
一、有限售条件股份
1．国家及国有法人持股
2．境内法人持股
3．境内自然人持股 618,377 0.02 618,377
其中：高级管理人员持股 618,377 0.02 618,377
4．境外法人持股（注1） 299,052,041 11.23 165,932,239
有限售条件股份合计 299,670,418 11.25 166,550,616
二、无限售条件股份
1.人民币普通股 932,245,124 35.02 1,065,364,926
2.境内上市外资股 1,430,480,509 53.73 1,430,480,509
无限售条件股份合计 2,362,725,633 88.75 2,495,845,435
三、股份总数 2,662,396,051 100.00 2,662,396,051
股份比例(%)
一、有限售条件股份
1．国家及国有法人持股
2．境内法人持股
3．境内自然人持股 0.02
其中：高级管理人员持股 0.02
4．境外法人持股（注1） 6.23
有限售条件股份合计 6.25
二、无限售条件股份
1.人民币普通股 40.02
2.境内上市外资股 53.73
无限售条件股份合计 93.75
三、股份总数 100.00
注1：全部为COSCOContainer IndustriesLimited 所持有的股份
五、保荐机构核查的结论性意见
中信证券作为中集集团股权分置改革的保荐机构，根据中国证监会《上市公司股权分置改革管理办法》以及深圳证券交易所《股权分置改革工作备忘录》等有关规定，对公司有限售条件流通股股东申请有限售条件的流通股解除限售事宜进行了核查，并出具本核查意见。保荐机构认为：自获得所持原非流通股股份上市流通权之日起二十四个月内，COSCOContainerI ndustriesLimited 严格履行了在股权分置改革时所做出的各项承诺，并正在执行其在股权分置改革中所做的承诺。中集集团董事会提出的本次有限售条件的流通股解除限售的申请符合相关规定。
六、本次解除所持股份限售的股东承诺
大股东中远太平洋有限公司在上述限售股份解除限售后六个月以内，暂无通过深圳证券交易所竞价交易系统出售5%及以上解除限售流通股计划。并承诺：如果计划未来通过证券交易系统出售所持公司解除限售流通股，并于第一笔减持起六个月内减持数量达到5%及以上的，将于第一次减持前两个交易日内通过上市公司对外披露出售提示性公告。
COSCOContainerI ndustriesLimited 承诺将严格遵守中国证券监督管理委员会公告[2008]15 号《上市公司解除限售存量股份转让指导意见》和深圳证券交易所有关业务规则的规定。
七、其他事项
1、锁定期起始日至当前公司总股本变化情况
公司于2006年7月19日实施了2005年度10股转1股的转增股本方案，公司的股权结构因此变动如下：
单位：股
本次变动前 本次转增股 本次变动后
本变动（+）
一、有限售条件的流通A股合计 328,027,536 32,802,753 360,830,289
1.境外法人持有股份(注1) 327,402,912 32,740,291 360,143,203
2.高层管理人员持股 624,624 62,462 687,086
二、无限售条件的流通股合计 1,688,939,170 168,893,917 1,857,833,087
1.A股 605,241,814 60,524,182 665,765,996
2.B股 1,083,697,356 108,369,735 1,192,067,091
三、股份总数 2,016,966,706 201,696,670 2,218,663,376
股份比例
（%）
一、有限售条件的流通A股合计 16.26
1.境外法人持有股份(注1) 16.23
2.高层管理人员持股 0.03
二、无限售条件的流通股合计 83.74
1.A股 30.01
2.B股 53.73
三、股份总数 100
注1：全部为COSCOContainerIndustriesLimited 所持有的股份。公司于2007年5月31日实施了2006年度的10股转2股的转增股本方案，公司的股权结构因此变动如下：
单位：股
本次变动前 本次转增股本变 本次变动后 股份比例
动（+） （%）
一、有限售条件股份
1．国家及国有法人持股
2．境内法人持股
3．境内自然人（高管）持股 689,086 137,818 826,904 0.03
4
．境外法人持股（注1） 360,143,203 72,028,640 432,171,843 16.23
有限售条件股份合计 360,832,289 72,166,458 432,998,747 16.26
二、无限售条件股份
1．人民币普通股 665,765,996 133,153,199 798,919,195 30.01
2．境内上市外资股 1,192,065,091 238,413,018 1,430,478,109 53.73
无限售条件股份合计 1,857,831,087 371,566,217 2,229,397,304 83.74
三、股份总数 2,218,663,376 443,732,675 2,662,396,051 100.00
注1：全部为COSCOContainerIndustriesLimited 所持有的股份。
2007 年 9 月 5 日，根据公司的股权分置改革方案及 COSCO ContianerIndustries Limited 的有关承诺，COSCO Container Industries Limited持有的133,119,802 股中集集团限售股份解除限售，该等解除限售股份占中集集团股份总数比例为5%。COSCOContainerIndustriesLimited剩余有限售条件的流通股股份数量为299,052,041股。
2、垫付对价情况
本次申请解除其所持股份限售的股东独立承担了支付对价的义务，不存在垫付对价偿还的情况；
3、本次申请解除其所持股份限售的大股东不存在对本公司的非经营性资金占用，本公司也没有为大股东提供违规担保；
4、本次申请解除其所持股份限售的大股东不存在利用其账户买入A 股的情形；
5、本次申请解除其所持股份限售的大股东不存在违反《上市公司解除限售存量股份转让指导意见》等相关规定违规减持存量股份的情形。
八、备查文件
1、解除限售股份申请表
2、保荐机构核查报告
3、大股东有关承诺函
特此公告。
中国国际海运集装箱集团股份有限公司董事会
二〇〇八年六月三十日 |
|
|
|