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新湖创业(600840)有限售条件的流通股上市公告 2008-5-6
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浙江新湖创业投资股份有限公司有限售条件的流通股上市公告
本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，对公告的虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏负连带责任。
重要提示：
本次有限售条件的流通股上市数量为19,606,442股
本次有限售条件的流通股上市流通日为2008年5月9日
一、股权分置改革方案的相关情况
1、公司股权分置改革于2006年8月21日经相关股东会议通过，以2006年10月26日作为股权登记日实施，于2006年10月30日实施后首次复牌。
2、公司股权分置改革方案是否安排追加对价：是
公司股权分置改革方案对追加对价有如下安排"公司控股股东宁波嘉源实业发展有限公司（下称宁波嘉源）对2006年年度利润分配作出承诺，承诺公司2006年年度利润分配不低于9000万元，如果公司2006年年度利润分配低于9000万元，宁波嘉源将追送对价安排一次（对价安排执行完毕后，此承诺自动失效），追送股份数量为6,442,025股。"
公司2006年度实际利润分配126,707,306.12元（含税），于2007年3月13日发布实施公告，并在《上海证券报》、《中国证券报》上刊登了该公告。因公司2006年度实际分配的利润超过了宁波嘉源的股改承诺数量，故没有触发实施对价的条件，亦没有实施追加对价。
二、股权分置改革方案中关于有限售条件的流通股上市流通有关承诺
股权分置改革方案中关于有限售条件的流通股上市流通有关承诺如下："宁波嘉源承诺，其持有的非流通股份自获得上市流通权之日起，在12个月（该12个月的期间以下简称"锁定期"）内不上市交易或转让，在锁定期满后的12个月内通过证券交易所挂牌交易出售的股份不超过公司总股本的5%，在24个月内不超过公司总股本的10%。根据中国证监会有关规定，其他持股比例低于5%的非流通股股东持有的非流通股份自获得上市流通权之日起12个月内不上市交易或转让。"
所有股东均遵守了以上承诺。
三、股改实施后至今公司股本结构变化和股东持股变化情况
1、股改实施后至今，是否发生过除分配、转增以外的股本结构变化：否
股权分置改革实施后，公司两次实施分配和转增，分别是:
（1）、2006年中期利润分配及资本公积金转增股本：每股送股票股利0.23股，每10股送股票股利2.3股（含税）；每股派发现金股利0.026元，每10股派发现金股利0.26元（含税）。以资本公积金每股转增0.07股，每10股转增0.7股。权登记日：2006年11月6日；股权除息除权日：2006年11月7日；现金红利发放日：2006年11月10日；新增股份上市流通日：2006年11月8日。该方案实施后公司总股本为190,051,456股
（2）、2006年度利润分配：每股送股票股利0.6股，每10股送股票股利6股（含税）；每股派发现金股利0.0667元，每10股派发现金股利0.667元（含税）；股权登记日：2007年3月16日；股权除息除权日：2007年3月19日；现金红利发放日：2007年3月22日；新增股份上市流通日：2007年3月20日。该方案实施后，公司总股本为304,082,330股
本次有限售条件的流通股上市以分配、公积金转增后的股本总额为基数计算。
2、股改实施后至今，各股东持有有限售条件流通股的比例是否发生变化：是
股改实施后，因部分限售流通股股东向大股东宁波嘉源偿还垫付对价，导致部分限售流通股股东持股比例发生变化，详见下表：
序号 名称 偿还对价数量 偿还后持有股份数量
1 杭州鑫科软件有限公司 55,738 345,702
2 绍兴箱包厂 8,638 53,573
3 上海东上海影印制作有限公司 14,440 89,560
4 杨小星 288,799 1,791,201
5 上海捷斐商务印刷有限公司 28,880 179,120
6 上海沪京科贸有限公司 14,440 89,560
7 上海科达交通与土建技术咨询有限公司 14,440 89,560
8 长沙市金山酒业有限公司 14,440 89,560
9 上海亿茂电脑科技有限公司 14,440 89,560
10 上海德金化轻贸易有限公司 23,104 143,296
11 绍兴市烟草机械设备厂有限公司 16,678 103,442
12 海通证券股份有限公司 577,597 3,582,403
13 上海轶昶科技有限公司 5,776 35,824
以上股东向宁波嘉源偿还对价后，宁波嘉源现持有公司限售流通股138,817,123股。
原股东所持有限售条件的流通股份对应的上市流通总量不因原股东将股份转让（或拍卖等）而发生变化。
四、大股东占用资金的解决安排情况
是否存在大股东占用资金：否
公司不存在大股东占用资金。
五、保荐机构核查意见
浙江新湖创业投资股份有限公司聘请的保荐机构为西南证券有限责任公司。
西南证券有限责任公司对我公司限售流通股解禁事项进行审核后提出的结论性意见为：
根据《上市公司股权分置改革管理办法》等法律、法规的规定，西南证券有限责任公司认为：截止本核查意见出具日，新湖创业各相关股东严格履行了在股权分置改革时所做出的各项承诺，新湖创业董事会提出的本次有限售条件的流通股上市申请符合相关规定，不存在影响其上市流通的问题。
六、本次有限售条件的流通股情况
1、本次有限售条件的流通股上市数量为19,606,442股；
2、本次有限售条件的流通股上市流通日为2008年5月9日
3、有限售条件的流通股上市明细清单
序号 股东名称 持有有限售条 持有有限售条件的
- 件的流通股股 流通股股份占公
- 份数量 司总股本比例
1 上海捷斐商务印刷有限公司 179,120 0.0589%
2 上海沪京科贸有限公司 89,560 0.0295%
3 上海科达交通与土建技术咨询有限公司 89,560 0.0295%
4 长沙市金山酒业有限公司 89,560 0.0295%
5 上海亿茂电脑科技有限公司 89,560 0.0295%
6 绍兴市烟草机械设备厂有限公司 103,442 0.0340%
7 海通证券股份有限公司 3,582,403 1.178%
8 上海德金化轻贸易有限公司 143,296 0.0471%
9 上海轶昶科技有限公司 35,824 0.0118%
10 宁波嘉源实业发展有限公司 138,817,123 45.65%
合计 143,219,448 47.10%
================续上表=========================
序号 股东名称 本次上市 剩余有限
- 数量（单 售条件的流通
- 位：股） 股股份数量
1 上海捷斐商务印刷有限公司 179,120 0
2 上海沪京科贸有限公司 89,560 0
3 上海科达交通与土建技术咨询有限公司 89,560 0
4 长沙市金山酒业有限公司 89,560 0
5 上海亿茂电脑科技有限公司 89,560 0
6 绍兴市烟草机械设备厂有限公司 103,442 0
7 海通证券股份有限公司 3,582,403 0
8 上海德金化轻贸易有限公司 143,296 0
9 上海轶昶科技有限公司 35,824 0
10 宁波嘉源实业发展有限公司 15,204,117 123,613,006
合计 19,606,442 123,613,006
4、本次有限售条件的流通股上市情况与股改说明书所载情况的差异情况：
本公司已于2007年10月30日安排7家限售流通股股东上市。本次安排10家限售流通股股东上市,其中9家限售流通股股东所持股份全部解禁，1家限售流通股股东所持股份部分解禁。另有8家限售流通股股东截至2008年4月20日因没有向宁波嘉源实业发展有限公司偿还股改垫付对价而未在本次安排上市流通。
5、此前有限售条件的流通股上市情况：
本公司已于2007年10月30日安排7家限售流通股股东合计2,906,958股限售流通股上市流通。详细情况可参见公司2007年10月26日公告的《浙江新湖创业投资股份有限公司有限售条件的流通股上市公告》（编号2007-32）
七、股本变动结构表
单位：股 本次上市前 变动数 本次上市后
有限售条件的流通股份
1、其他境内法人持有股份 143,731,095 19,606,442 124,124,653
2、境内自然人持有股份 0 0 0
有限售条件的流通股合计 143,731,095 19,606,442 124,124,653
无限售条件的流通股份
A股 160,351,235 19,606,442 179,957,677
无限售条件的流通股份合计 160,351,235 19,606,442 179,957,677
股份总额 304,082,330 0 304,082,330
特此公告。
新湖创业股份有限公司董事会
2008年05月05日
备查文件：
1、公司董事会有限售条件的流通股上市流通申请表
2、投资者记名证券持有数量查询证明
3、保荐机构核查意见书
4、其他文件 |
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